我国证券业协会与我国银行间商场交易商协会昨日对三季度债券商场信誉评级组织事务运转及合规状况进行通报。
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通报显现,三季度,评级组织共对89家发行人进行了评级调整,同比增加20.27%。正负面等级调整主要为等级上调,占等级调整次数六成。替换评级组织后的等级高于原等级的发行人家数同比增加。在改变评级组织后等级上调的发行人中,大公世界上调家数最多,共有13家,占其承做替换评级组织发行人家数的40.63%。
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通报称,我国证券业协会关注到单个评级组织对发行人主体等级调升的份额显着高于职业平均水平,存在评级虚高级危险危险,依据《证券资信评级组织执业行为准则》等规矩,对相关评级组织进行了约谈。约谈要求证券评级组织要自动保护杰出的评级商场环境,诚信执业,恪守职业道德,加强职业自律和内部质量管理,坚决根绝不正当的商场竞争行为。
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一起,我国银行间商场交易商协会也依据评级动作滞后等状况,分别对中诚信世界和大公世界进行约谈,着重评级组织应继续监测影响受评目标信誉水平改变的危险信息,进一步标准评级作业,清晰对发行人危险事情点评的作业流程,及时发动不定期盯梢评级,所给予的评级成果应有用反映信誉水平,发挥信誉评级的危险预警效果。
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通报显现,三季度,证监会债券部、有关证监局、沪深交易所、我国证券业协会和我国银行间商场交易商协会对大公世界等7家评级组织展开了2020年联合现场检查作业,发现部分合规问题,包含评级标准、评级办法或模型、数据库系统有待完善,评级项目质量操控缺乏,评级项目质量操控缺乏,评级所需材料不完整、归档材料不齐全等。
我国证券业协会和我国银行间商场交易商协会表明,将继续加强在评级自律规矩标准统一和联合商场化点评等作业的协同,加大对评级组织的监测查询力度,严厉查办违规行为,促进外部束缚机制的发挥和信誉评级职业标准开展。