中新经纬客户端5月31日电 据“证监会发布”微信大众号31日音讯,证监会依法对上海证券通、三维丝、四川大墨等6宗案子作出行政处罚。
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近来,北京证监局依法对上海证券通北京分公司违法违规案作出行政处罚,对其向出资人许诺收益、传达虚伪或误导出资者信息的行为,责令改正,并处以30万元罚款,对其毁损有关文件和材料的行为,给予正告,并处以50万元罚款;
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依法对大连华讯北京分公司违法违规案作出行政处罚,对其处以25万元罚款。
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厦门证监局对三维丝信息发表违法案作出行政处罚,对三维丝给予正告,并处以60万元罚款,对罗祥波、廖政宗等6名直接担任的主管人员给予正告,并别离处以20万元至30万元不等的罚款,对李凉凉等13名其他直接责任人员给予正告,并别离处以3万元至10万元不等的罚款。
深圳证监局依法对黄光亮信息发表违法案作出行政处罚,对其责令改正,给予正告,并处以30万元罚款。
四川证监局依法对四川大墨违法违规案作出行政处罚,对四川大墨责令改正,给予正告,并处以6万元罚款,对张茜等4名责任人员别离处以1万元至3万元不等的罚款。
山东证监局依法对中州期货、隆昌集团违背期货法规案作出行政处罚,对中州期货、隆昌集团责令改正,给予正告,并别离处以10万元罚款,对王传江给予正告,并处以5万元罚款,一起吊销其期货从业人员资历,对唐琦给予正告,并处以3万元罚款。
证监会指出,上述案子中,上海证券通北京分公司在展开证券出资咨询事务时,向出资人许诺收益并发送虚伪或误导出资者的信息,而且存在毁损有关文件和材料的行为;大连华讯在暂停新增客户期间,未中止新客户出资参谋服务事务,而且向监管组织报送的文件、材料存在虚伪陈说;三维丝未按规定在暂时陈述及定时陈述中发表相关买卖,而且其发表的暂时陈述、2016年第一季度陈述、半年度陈述、第三季度陈述及年度陈述存在虚伪记载;黄光亮未向中洲控股陈述其经过前海君至实践持有中洲控股股份以及其与中洲置地互为共同行动听的状况,导致中洲控股2016年半年度陈述未完好发表前10名股东之间的共同行动听联系;四川大墨虚伪报送存案信息,而且移用基金产业,违背了《私募出资基金监督管理暂行办法》相关规定;中州期货、隆昌集团未依照《期货买卖管理条例》相关规定,就公司所涉担保、诉讼等事项向监管组织提交书面陈述。
证监会表明,证监会各派出组织实在实行法定责任,依法对各类违法违规案子作出严峻惩办,有用强化了日常监管与稽察法律的严密联接。证监会将继续发挥全系统行政法律合力,继续提高行政处罚效能,严峻打击各类违法违规行为,实在保证广阔中小出资者合法权益,促进资本市场健康稳定发展。(中新经纬APP)