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我国经济网北京12月18日讯 我国证券监督办理委员会湖南监管局网站于昨日发布的行政处分决议书（〔2020〕6号）显现，经查明，2017年起至2018年9月30日，湖南千山制药机械股份有限公司（“千山药机”，股票称号“千山退”，300216.SZ，已退市）因运营呈现一系列问题、涉嫌信息发表违法违规被监管部门立案稽察、面对严重债款危机、继续运营呈现困难等原因，就债款重组展开了与我国长城财物办理股份有限公司湖南分公司的洽谈，长城资管湖南分公司副总经理沈某清等人参加了该事项的商洽谈判、协议签署等作业。

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综上，湖南证监局断定，千山药机延聘长城资管湖南分公司为化解债款危机供给一揽子归纳服务的信息，归于2005年《证券法》第七十五条榜首款规则的内情信息，内情信息灵敏期的起点不晚于2018年7月19日，结尾为2018年10月8日。沈某清为该内情信息的法定知情人。

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当事人唐文波根据业务联络知道沈某清，在上述内情信息灵敏期内，唐文波与沈某清共电话联络44次，其间，2018年8月电话联络17次，2018年9月电话联络27次。唐文波使用其表姐夫陈某及自己证券账户，在内情信息灵敏期内首要生意千山药机一只股票。其间，使用陈某账户于2018年9月13日买入22.80万股，成交金额97.81万元；2018年9月14日买入35.34万股，成交金额144.69万元；2018年10月11日卖出58.14万股，成交金额303.23万元。经深圳证券生意所核算，获利60.33万元。使用其自己账户自2018年9月4日开端，累计买入424.93万股，成交金额1724.08万元；自2018年9月7日开端，累计卖出233.64万股，成交金额1018.04万元。在内情信息灵敏期完毕后，2018年10月11日，唐文波卖出190万股千山药机，仅剩下1.29万股。经深圳证券生意所核算，获利301.91万元。综上，唐文波操控“陈某”“唐文波”证券账户内情生意“千山药机”股票算计获利362.24万元。

湖南证监局以为，唐文波上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条的规则，构成了2005年《证券法》第二百零二条所述的内情生意行为。根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据2005年 《证券法》第二百零二条的规则，湖南证监局决议对唐文波没收违法所得362.24万元，并处以1086.73万元罚款，罚没算计1448.98万元。

经我国经济网记者查询发现，千山药机成立于2002年10月24日，注册资本3.61亿元，于2011年5月11日在深交所挂牌，到2020年3月31日，刘祥华为榜首大股东，持股4980.80万股，持股份额13.78%。

公司于2020年9月15日发布的《关于收拾期完毕及摘牌暨后续有关事项组织的公告》显现，公司股票于2020年8月5日进入退市收拾期，截止2020年9月15日已满三十个生意日，退市收拾期已完毕。公司股票已被深圳证券生意所决议停止上市，将在2020年9月16号被深圳证券生意所摘牌。

公司于2018年10月9日发布的《关于与我国长城财物办理股份有限公司湖南省分公司签署《归纳服务意向协议》的公告》显现，公司因迸发债款危机导致生产运营遭到严重影响，为化解本次债款危机，拟延聘我国长城财物湖南分公司作为重组的归纳服务参谋，为公司化解债款危机供给一揽子归纳服务，帮忙化解债款危机，康复正常生产运营并完成转型晋级展开，包含但不限于财物重组、债款重组、盈利模式重组、运营办理重组等。

2005年《证券法》第七十五条规则：证券生意活动中，触及公司的运营、财政或许对该公司证券的市场价格有严重影响的没有揭露的信息，为内情信息。

下列信息皆属内情信息：

（一）本法第六十七条第二款所列严重事件；

（二）公司分配股利或许增资的计划；

（三）公司股权结构的严重改变；

（四）公司债款担保的严重改变；

（五）公司运营用首要财物的典当、出售或许作废一次超越该财物的百分之三十；

（六）公司的董事、监事、高档办理人员的行为或许依法承当严重损害赔偿职责；

（七）上市公司收买的有关计划；

（八）国务院证券监督办理机构确定的对证券生意价格有显着影响的其他重要信息。

2005年《证券法》第七十三条规则：制止证券生意内情信息的知情人和不合法获取内情信息的人使用内情信息从事证券生意活动。

2005年《证券法》第二百零二条规则：证券生意内情信息的知情人或许不合法获取内情信息的人，在触及证券的发行、生意或许其他对证券的价格有严重影响的信息揭露前，生意该证券，或许走漏该信息，或许主张别人生意该证券的，责令依法处理不合法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或许违法所得缺乏三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内情生意的，还应当对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督办理机构作业人员进行内情生意的，从重处分。

以下为原文：

我国证券监督办理委员会湖南监管局行政处分决议书〔2020〕6号（唐文波）

当事人：唐文波，男，1973年7月出世，住址：北京市西城区。

根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规则，我局对唐文波内情生意湖南千山制药机械股份有限公司（以下简称千山药机）的行为进行了立案查询、审理，并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力，应当事人唐文波要求，我局于2020年9月9日举行了听证会，听取了唐文波的陈说和申辩。本案现已查询、审理完结。

经查明，唐文波存在以下违法现实：

一、内情信息的构成和揭露进程

2017年起，千山药机的运营呈现一系列问题，2018年千山药机更是因涉嫌信息发表违法违规被监管部门立案稽察，千山药机面对严重债款危机，继续运营呈现困难。

2018年3月初，千山药机与我国长城财物办理股份有限公司湖南分公司（以下简称“长城资管湖南分公司”）就千山药机债款重组进行谈判，两边表达了协作意向，2018年3月6日，两边就千山药机债款危机项目有关信息保密事宜签订了保密协议，长城资管湖南分公司副总经理沈某清在保密协议用印批阅单上签字。

2018年6月7日，千山药机2017年年报发表。2018年7月中旬，长城资管湖南分公司就千山药机项目开端进行预评价，预评价开端时刻不晚于2018年7月19日，2018年8月2日得出预评价定论。之后，长城资管湖南分公司展开了一系列实质性推动作业，经办人员向沈某清汇报了千山药机事宜。

2018年9月25日，长城资管湖南分公司对实质性重组处理千山药机债款危机项目进行立项，沈某清等人在批阅程序上签字。

2018年9月30日，长城资管湖南分公司跟千山药机召开会议，并签署了《归纳服务意向协议》，沈某清参加了会议。

2018年10月8日，千山药机发布了公告，公司股票于2018年10月8日开市起停牌。

2018年10月9日，千山药机发布“与我国长城财物办理股份有限公司湖南省分公司签署《归纳服务意向协议》公告”，称拟延聘长城资管湖南分公司作为重组的归纳服务参谋，为千山药机化解债款危机供给一揽子归纳服务。同日，公司股票复牌。千山药机股价复牌后接连3个生意日涨停。

综上所述，千山药机延聘长城资管湖南分公司为化解债款危机供给一揽子归纳服务的信息，归于2005年《证券法》第七十五条榜首款规则的内情信息，内情信息灵敏期的起点不晚于2018年7月19日，结尾为2018年10月8日。沈某清为该内情信息的法定知情人。

二、唐文波操控“唐文波”“陈某”证券账户内情生意“千山药机”的状况

（一）唐文波在内情信息灵敏期内与沈普青存在联络

唐文波根据业务联络知道沈某清，在上述内情信息灵敏期内，唐文波与沈某清共电话联络44次，其间，2018年8月电话联络17次，2018年9月电话联络27次。

（二）唐文波操控“陈某”账户生意“千山药机”

陈某于2018年9月5日开立证券账户，唐文波系陈某的表姐夫，为账户的实践操控人。在2018年8月15日至9月10日期间，陈某三方存管银行收到唐文波转入的资金算计240万元。

在内情信息灵敏期内，陈某账户首要生意“千山药机”一只股票，具体状况如下：2018年9月13日买入228,000股，成交金额978,120元；2018年9月14日买入353,400股，成交金额1,446,886.92元;2018年10月11日卖出581,400股，成交金额3,032,329元。经深圳证券生意所核算，获利603,307.43元。

（三）唐文波使用“唐文波”账户生意“千山药机”

唐文波于2009年1月22日开立一般账户，于2011年8月2日开立融资融券资金账户，两个账户的实践操控人为唐文波。唐文波购买千山药机股票的资金首要是700万的项目协作资金和融资融券账户的资金。

在内情信息灵敏期间，唐文波一般账户仅生意“千山药机”一只股票，生意频频，自2018年9月4日开端，累计买入4,249,300股，成交金额17,240,757.96元；自2018年9月7日开端，累计卖出2,336,400股，成交金额10,180,385.62元。在内情信息灵敏期完毕后，2018年10月11日，唐文波卖出1,900,000股千山药机，仅剩下12,900股。经深圳证券生意所核算，获利3,019,135.51元。

综上，唐文波操控“陈某”“唐文波”证券账户内情生意“千山药机”股票算计获利3,622,442.94元。

以上现实，有相关工商登记材料、当事人询问笔录、证券账户材料、银行账户材料、通讯记载材料等根据证明，足以确定。

我局以为，上述千山药机延聘长城资管湖南分公司为化解债款危机供给一揽子归纳服务的信息归于法定内情消息，唐文波的上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条的规则，构成了2005年《证券法》第二百零二条所述的内情生意行为。

唐文波在查询以及听证阶段提出申辩定见如下：榜首，当事人与内情信息知情人沈某清联络具有合理性，从未获悉千山药机内情信息；第二，当事人生意“千山药机”股票的行为完全符合其选股逻辑和生意逻辑，与内情生意行为显着不相符。

经复核，我局以为：

榜首，在内情信息灵敏期内，唐文波与沈某清共电话联络44次，频频联络。

第二，唐文波生意“千山药机”股票行为反常特征显着,其买入千山药机股票没有合理的理由或许合理的信息来历。首要，唐文波操控的陈某证券账户于2018年9月5日开立，2018年8月15日至9月10日，唐文波向陈某银行账户转入240万元资金，会集买入千山药机股票，生意股票单一。陈某证券账户的开户时刻，资金转入时刻，股票买入时点与内情信息构成进程高度符合。其次，唐文波证券账户在2018年9月4日至9月28日期间，频频生意千山药机，短时刻内持仓呈倍数增加。到2018年9月28日收盘，算计持有“千山药机”市值占唐文涉及陈某证券账户财物的66.57%。充沛表明唐文波对千山药机的买入目的坚决，确定性极高，且转入资金、买入时刻与内情信息构成进程高度符合。

综上，我局对唐文波的申辩定见不予采用。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据2005年 《证券法》第二百零二条的规则，我局决议：

对唐文波没收违法所得3,622,442.94元，并处以10,867,328.82元罚款。

上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内，将罚款汇交我国证券监督办理委员会，开户银行：中信银行北京分行运营部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我局存案。当事人假如对本处分决议不服，可在收到本处分决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会请求行政复议，也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

湖南证监局

2020年12月4日