西南证券投行五大烂项目谁背锅两遭处罚后再涉违法 2017年09月11日0703 中国经济网 中国经济网北京9月11日讯记者关婧 近日，证监会通报上半年对IPO企业现场检查情况，其中广东科茂林。财联社上海，记者 吴丹讯，西南证券又因违规进入监管部门视野，这次被处罚的是深圳一元老级营业部投顾人员这距离西南证券此家营业部上次因投顾违规被罚过去仅两个月时间2020年，深。

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西南证券遭处罚相关内容陆文俊巨丰投顾调整趋势延续 是时候考虑防御了 两连阴之后，创业板也歇菜了至此，5月19日指数阶段性调整以来，四大指数的调整趋势已经相对比较明显。西南证券遭处罚西南证券简介 西南证券简介_调查报告_表格模板_实用文档西南证券股份有限公司 1公司介绍 西南证券成立于 1999 年，注册资本 2，322，554，562 元人民币，是唯。

2017年4月，我会依法认定九好集团与鞍重股份重大资产重组信息披露违法行为，并作出行政处罚 西南证券未对鞍重股份重大资产重组申报文件的真实性准确性完整。6月10日，证监会在例行新闻发布会上对西南证券违法违规案件做出行政处罚西南证券在担任浙江九好办公服务集团有限公司以下简称“九好集团”与鞍山重型矿山机。

西南证券投行五大烂项目谁背锅 两遭处罚后再涉违法在西南证券的保荐项目和财务顾问业务均被证监会立案调查之时，其投行业务的表现也在预料之中今年上半年。整体来看西南证券两次被立案调查所受处罚来看，多方业内人士认为，一年内两次被立案调查，这样的处罚结果“有点轻”，而此前业内传言西南证券的投行业务牌照可能要被吊销 投行业务影响。