来历新绿股份主办券商：国经济

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国经济北京4月7日讯 证监会昨日发表的《关于对海通证券股份有限公司采纳出具警示函方法的决议》显现新绿股份主办券商，证监会发现海通证券作为山东新绿食物股份有限公司（以下简称“新绿股份”，证券代新绿股份主办券商：834632）引荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司内控状况、股权状况等核对不充。

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上述行为违背了《非上市大众公司监督办理方法》（证监会令第96，以下简称《非公方法》）第条的规矩，依照《非公方法》第十二条的规矩，证监会决议对海通证券采纳出具警示函的行政监管方法。

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证监会同日发表的《关于对方琴采纳监管说话方法的决议》显现，方琴作为山东新绿股份引荐挂牌项目小组负责人，未勤勉尽责，对挂牌公司内控状况、股权状况等核对不充。

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方琴上述行为违背了《非公方法》）第条的规矩，依照《非公方法》第十二条的规矩，证监会决议对方琴采纳监管说话的行政监督办理方法。

相关规矩新绿股份主办券商：

《非上市大众公司监督办理方法》（证监会令第96）第条规矩新绿股份主办券商：为公司出具专项文件的证券公司、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构，应当勤勉尽责、诚笃守信，仔细实行审慎核对责任，依照依法拟定的事务规矩、职业执业标准和职业道德原则发表意见，确保所出具文件的真实性、准确性和完整性，并承受国证监会的监管。

《非上市大众公司监督办理方法》（证监会令第96）第十二条规矩：信息发表责任人及其董事、监事、高档办理人员，公司控股股东、实践操控人，为信息发表责任人出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其作业人员，违背《证券法》、行政法规和国证监会相关规矩的，国证监会能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、认定为不适当人等监管方法，并记入诚信档案；情节严重的，国证监会能够对有关责任人员采纳证券市场禁入的方法。

以下为原文：

关于对海通证券股份有限公司采纳出具警示函方法的决议

海通证券股份有限公司：

经查，我会发现你公司存在以下违规行为：作为山东新绿食物股份有限公司引荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司内控状况、股权状况等核对不充。

上述行为违背了《非上市大众公司监督办理方法》（证监会令第96，以下简称《非公方法》）第条的规矩，依照《非公方法》第十二条的规矩，我会决议对你公司采纳出具警示函的行政监管方法。

你公司应引以为戒，仔细查找和整改问题，建立健全和严厉履行行事务内操控度、作业流程和操作标准，诚笃守信、勤勉尽责，实在提高行事务质量。你公司应严厉依照内部问责准则对责任人员进行内部问责，并向我会提交书面问责陈述。

假如对本监督办理方法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼间，上述监督办理方法不中止履行。

国证监会

2021年2月7日

关于对方琴采纳监管说话方法的决议

方琴：

经查，我会发现你存在以下违规行为：作为山东新绿食物股份有限公司引荐挂牌项目小组负责人，未勤勉尽责，对挂牌公司内控状况、股权状况等核对不充。

上述行为违背了《非上市大众公司监督办理方法》（证监会令第96，以下简称《非公方法》）第条的规矩，依照《非公方法》第十二条的规矩，我会决议对你采纳监管说话的行政监督办理方法。请你于2021年2月25日1030带着有用的身份证件到我会（地址：北京市西城区金融大街19富凯大厦A座17层）承受监管说话。

2021年2月7日