出售人员未获得基金从业资历、未对客户进行危险测评、未设置基金保有量查核目标····多家基金出售安排因在出售进程存在违规行为基金出售人员需求证吗，被监管集通报处分。

香港股票交易所,香港股票交易所

自上一年12月底以来，就有国银行宁夏行、信证券股份黑龙江公司、哈尔滨银行、龙江银行相继接到监管罚单。

股壹佰？股壹佰

国银行宁夏行

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存在两大基金出售违规行为

新疆汇和银行,新疆汇和银行

排查基金出售安排存在的危险，是监管安排近作业的“重之重”，近，国银行旗下行就因违规行为，被监管采纳责令改正的办法。

1月7日，宁夏证监局发布《关于对国银行股份有限公司宁夏自治区行采纳责令改正办法的决议》，决议称，经查，国银行宁夏行存在以下问题:

一、部支行基金出售事务负责人未获得基金从业资历，不符《公征集证券资基金出售安排监督处理办法》（证监会令第175）第八条第（四）项的规则。

二、部客户在购买基金产品，未对其进行危险测评，未提出清晰的恰当性匹配定见，违反了《证券货资者恰当性处理办法》（证监会令第177）第三条的规则。

依据《公征集证券资基金出售安排监督处理办法》第十三条及《证券货资者恰当性处理办法》第三十七条的规则，宁夏证监局决议对其采纳责令改正的行政监管办法。

宁夏证监局证监局称，国银行宁夏行应采纳切实有用的整改办法，对上述问题进行整改，并在收到决议书后60日内提交书面整改陈述。

黑龙江证监局

“一口气”挂出三张罚单

事实上，最近“出手”的不止宁夏证监局，上一年12月终究一天，黑龙江证监局就集挂出了三张针对基金出售安排的监管罚单。

据黑龙江证监局通报，信证券黑龙江公司存在对公司总部准则规则执行不到位，未对自行的宣扬材料提交总部审阅基金出售人员需求证吗；公司自行的宣扬材料内部审阅流于形式，仅选用口头方法进行，无审阅留痕基金出售人员需求证吗；公司单个职工向资者发的宣扬材料存在不妥表述且未提示资危险等三大问题。

除此之外，哈尔滨银行也存在多个需待整改的问题，其包含多个支安排基金出售事务负责人不具备基金从业资历基金出售人员需求证吗；对支安排和基金出售人员成绩查核，未将资人长资收益归入支安排和基金出售人员查核点评目标系等。

龙江银行股份被监管通报的问题有4个之多基金出售人员需求证吗：一是多个支安排基金出售事务负责人不具备基金从业资历；二是对行成绩查核，未设置基金保有量查核目标；三是你公司公途径如手机银行在向客户展现基金产品信息，虽可以展现基金的净值、费率、前史成绩及处理人等基本信息，但没有展现基金同、基金招募说明书、概要材料等信息。

终究，黑龙江证监局对信证券黑龙江公司采纳出具警示函的办法，同责令龙江银行、哈尔滨银行应当于2022年4月30日前完结整改，并报送整改陈述，证监局将对其安排查看检验。

部基金出售安排近被销出售车牌

跟着监管趋严，多家基金出售安排年末被监管通报处分，更有部基金出售安排被销基金出售车牌。

上一年12月8日，北京证监局指出，景基金在出售事务展进程，存在向不特定目标宣扬推介私募基金、与全资股东混淆运营、内部操控不健全且未对基金出售事务的规性进行有用监督、与不符监管部门资质要求的安排作展私募基金出售、未能妥善保存资者恰当性处理相关材料等问题，决议对其采纳责令改正并暂停处理公募基金及其他金融理财产品出售事务6个月的监管办法。

上一年11月12日，江苏证监局发布《关于销姑苏财源基金出售有限公司公募证券资基金出售事务许可证的公告》，公告称，近，姑苏财源基金出售有限公司向我会提交了销公募证券资基金出售事务许可证的请求，依据《行政许可法》《证券资基金法》《公征集证券资基金出售安排监督处理办法》等有关规则，我会决议销姑苏财源基金出售有限公司公募证券资基金出售事务许可证。

就在同一天，江苏证监局依据前对大泰金石基金作出责令中止基金服务事务的行政处分，依照有关规则，也决议销了大泰金石的公募证券资基金出售事务许可证。

除了上述两家第三方独立出售安排，依据相关出售安排自己提交的销公募证券资基金出售事务许可证的请求，吉林证监局销了长春开展乡村商业银行公募证券资基金出售事务许可证；山东证监局销了山东寿光乡村商业银行公募证券资基金出售事务许可证。

此外，四川银行因新设并后没有获得公募证券资基金出售事务许可证，向国证监会提交了销原攀枝花市商业银行公募证券资基金出售事务许可证的请求。依据有关规则，四川证监局决议销其公募基金出售事务许可证。

本文源自国基金报