中证网讯（记者 赵中昊）我国证券报记者得悉，湖南证监局于9月27日在其官网披露了《关于对方正证券股份有限公司采纳责令添加内部合规查看的次数并提交合规查看陈述方法的决议》（以下简称《决议》）。
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《决议》显现，经查，方正证券湖南吉首人民路证券营业部现任总经理徐伟业存在借用别人账户生意股票的行为，方正证券未能严厉标准工作人员执业行为，未能及时发现并采纳有用方法予以纠正。上述行为违背《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理方法》有关规则。依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理方法》、《证券公司监督办理条例》相关条款规则，湖南证监局决议对方正证券采纳责令添加内部合规查看的次数并提交合规查看陈述的行政监管方法。方正证券应在本监管方法下发之日起6个月内，每3个月对所涉证券营业部展开一次内部合规查看，并在每次查看后10个工作日内向湖南证监局报送合规查看陈述。
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同日，湖南证监局还披露了《关于对徐伟业采纳监管说话方法的决议》。经查，湖南证监局发现徐伟业作为现任方正证券吉首人民路证券营业部负责人，存在借用别人名义生意股票的行为。上述行为违背《证券法》相关条款的规则。依据《证券公司董事、监事和高档办理人员任职资历监管方法》有关规则，湖南证监局决议对其采纳监管说话的行政监管方法，其自己应带着有用身份证件于2021年10月22日上午10点到湖南证监局承受监管说话。