来历：和讯股票

近来，我国证监会浙江证监局发布了一则处分，方正证券(601901,股吧)绍兴成功东路证券运营部原负责人违规遭罚。

据浙江证监局揭露的决议书显现，经查，倪伟英在担任方正证券股份有限公司绍兴成功东路证券运营部负责人期间，存在私自违规为客户的融资活动供给介绍或许其他便当的行为。

上述行为违反了《证券经纪人办理暂行规则》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条的有关规则。因而依据《证券经纪人办理暂行规则》第二十五条、第二十七条的规则，浙江证监局决议依法其采纳出具警示函的监督办理办法，并记入证券期货市场诚信档案。一起要求其应当在2020年5月29日前提交书面报告。

据我国证券业协会官网从业人员基本信息公示显现，倪伟英自2004年3月24日在方正证券从事一般证券事务，现在已于2020年5月28日离任刊出。

值得注意的是，这已非今年来方正证券初次因职工收到罚单，年头方正证券还曾因分析师郭丽丽在微信群中违规发布了一份研报而 “躺枪”，内控方面或存隐忧。

一季度净利大幅下滑35.53%

据方正证券官网显现，方正证券是我国第一批综合类证券公司，2011年于上海证券交易所上市（股票代码：601901）。到2019年12月31日，公司总股本82.32亿股，总财物1365.95亿元，净财物394.80亿元。下设子公司7家，分公司25家，证券运营部338家，期货分支机构36家。

据天眼查显现，方正证券排名前三的股东分别为北大方正集团有限公司，持股份额27.75%;北京政泉控股有限公司，持股份额21.86%；香港中心结算有限公司，持股份额17.79%。

方正证券现任董事长为施华，生于1972年1月。2018年9月经湖南监管局批复正式担任方正证券董事长。

现任总裁为何亚刚，生于1964年5月,2003年进入方正证券，曾任方正证券总裁助理、副总裁、子公司董事长、执委会委员等多职，2015年7月起任方正证券总裁一职。

另据4月24日方正证券发表的一季报显现，2020年一季度方正证券完成运营收入19.36亿元，同比增加4.92%；但净赢利却仅完成3.79亿元，同比下降35.53%。

上一年成绩大涨 但年报存疑遭上交所九问

值得注意的是，4月24日，与一季度报一起发布的还有方正证券2019年年报。年报显现，2019年方正证券完成运营收入65.95亿元，同比增加15.24%；净赢利10.08亿元，同比大幅增加52.35%。但在净赢利大幅增加的一起，2019年方正证券坏账丢失4.51亿元，可供出售金融财物减值丢失2056.64万元，公司信誉减值丢失为4.69亿元。

别的方正证券还因年报存在问题成为2020年首个因年报遭到交易所问询的上市券商。

5月30日，方正证券发布了一则公告，公告中称于2020年5月29日收到上海证券交易所下发的《关于方正证券股份有限公司2019年年度报告的信息发表监管问询函》，方正证券成为2020首家因年报被问询的上市券商。

据上证公函0613号显现，上交所对方正证券共提出九大问题，要求方正证券对2019年四季度经运营绩大幅亏本、控股子公司继续亏本、信誉事务、财物事务、自营事务、关联方相关事务以及拆入资金进行阐明。

6月5日，方正证券就九大问题逐个回应。据方正证券发布的公告称，2019年四季度亏本原因有三：一、控股子公司因为事务转型及事务团队改变，逐渐暂停现货交易事务，2019年第四季度的现货交易收入为0元；二、受资管产品持有的债券违约而调整产品估值削减对应成绩酬劳，以及一年期专项财物办理方案到期清算导致规划下降影响；三、我国证券金融股份有限公司专户产品2019年第四季度分红款较2018年第四季度削减。

关于香港子公司方正香港金控和方正富邦基金继续亏本，方正证券在公告中称，因事务收入较少，但人才队伍建造和信息系统建造投入较大，导致接连亏本。

一起，2019年，方正证券还踩了三只股票质押的地雷，减值计提算计4.31亿元；自营事务则是因自营开销增加导致赢利下滑；资管规划下降以及自有资金出资亏本导致公司资管收入下滑。

关于是否存在控股股东及其关联方非运营性资金占用的景象，方正证券的答复是否定的，表明未有资金流向方正集团，未向方正集团及其关联方供给融资及担保。