一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高档办理人员保证季度陈说内容的实在、精确、完好，不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并承当单个和连带的法令责任。
1.2 公司整体董事到会董事会审议季度陈说。
1.3 公司负责人杨华辉、主管管帐工作负责人夏锦良及管帐组织负责人（管帐主管人员）林红珍保证季度陈说中财务报表的实在、精确、完好。
1.4 本公司第三季度陈说未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 首要财务数据
单位：元 币种：人民币
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注：已依据财政部2018年6月15日公布的《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格局的告诉》（财会〔2018〕15号）的规则对2017年三季度的运营收入进行了追溯调整。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
2.2 截止陈说期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
2.3 截止陈说期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司首要管帐报表项目、财务指标严重变化的情况及原因
√适用 □不适用
1、公司财物负债表项目大幅度变化的情况及原因
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2、 公司赢利表项目大幅变化的情况及原因
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3、 公司现金流量表项目大幅变化的情况及原因
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3.2 重要事项发展情况及其影响和解决方案的剖析阐明
√适用 □不适用
公司职工持股方案情况：
公司第四届董事会第二十五次会议、2016 年年度股东大会审议经过《关于建立兴业证券股份有限公司职工持股方案的方案》、《关于提请股东大会授权董事会并由董事会转授权运营层全权处理公司职工持股方案的方案》；2017年8月17日，公司依照相关规则完结职工持股方案的股票过户手续；公司职工持股方案分为两期，其间，第一期职工持股方案持有 47,669,000股，占公司总股本的份额为0.71%，认购总金额311,755,260元，参与人数共2,943人，确定时12个月；第二期职工持股方案持有20,331,243 股，占公司总股本的份额为 0.30%，认购总金额132,966,329.22 元，参与人数共 210 人，确定时 36 个月。
公司于2018年8月16日举行职工持股方案持有人会议第2次会议，审议经过了《关于修订〈兴业证券职工持股方案办理办法〉的方案》及《关于修订〈兴业证券职工持股方案（修订稿）〉的方案》，公司第一期职工持股方案所持有的公司股票确定时于 2018 年 8 月 17日届满。
具体内容请见公司于上海证券交易所网站发表的如下公告：
2017年6月6日发表的《兴业证券第四届董事会第二十五次会议抉择告》、 2017年6月27日发表的《兴业证券 2016 年年度股东大会抉择公告》、2017年8月19日发表的《兴业证券关于公司职工持股方案完结股票过户的公告》、2018年8月18日发表的《兴业证券职工持股方案持有人会议第2次会议抉择公告》、《兴业证券关于第一期职工持股方案确定时届满的公告》。
到本陈说期末，职工持股方案施行情况如下：
（1）公司参与本次职工持股方案的职工规模为到2017年5月31日与公司签定正式劳动合同的兴业证券股份有限公司、境内金融类控股子公司的职工及公司派遣至其他子公司的外派人员，包括本公司董事、监事、高档办理人员及其他职工，算计3,153人。陈说期内，因第一期职工持股方案确定时届满部分持有人退出本方案引起职工持股方案持股人数变化，到陈说期末，本次职工持股方案持股人数算计2,597人。
（2）施行职工持股方案的资金来源于职工合法薪酬、自筹资金以及法令、法规答应的其他方法。
（3）本次职工持股方案持有68，000,243股公司股票，占公司总股本的1.01%。陈说期内，因第一期职工持股方案确定时届满部分持有人退出本方案引起职工持股方案所持股份数变化，到陈说期末，本次职工持股方案持有59,341,040股公司股票。
（4）陈说期内，因第一期职工持股方案确定时届满部分持有人退出本方案引起职工持股方案所持公司权益份额下降，到陈说期末，本次职工持股方案所持股票占公司总股本的0.886%。
（5）本次职工持股方案托付兴证证券财物办理有限公司作为财物办理组织进行办理。
3.3 陈说期内超期未实行结束的许诺事项
√适用 □不适用
公司拟定了《兴业证券股份有限公司未来三年（2018-2020年）股东报答规划》，许诺：公司能够采纳现金、股票或许现金与股票相结合或许法令、法规答应的其他方法分配赢利，保证公司赢利分配方针的连续性和稳定性，统筹公司的久远利益、整体股东的整体利益及公司的可持续发展；公司优先选用现金分红的赢利分配方法，在公司盈余，现金流满意公司正常运营需求且无严重出资方案的情况下，公司未来三年（2018-2020年）以现金方法累计分配的赢利不少于未来三年完成的年均可分配赢利的 30%；董事会以为采纳股票股利方法分配赢利契合公司久远发展需求和整体股东的整体利益时，能够提议公司选用股票股利方法进行赢利分配；在契合分红条件的情况下，公司董事会能够依据公司的运营情况和资金情况提议公司进行中期赢利分配。该许诺尚在实行中。
3.4 猜测年头至下一陈说期期末的累计净赢利可能为亏本或许与上年同期相比产生严重变化的警示及原因阐明