券商从业人员违规兼职又出新花样！

日前，重庆证监局发布的4张罚单，将两宗券商分支组织负责人在外兼职的案子公之于众。其间，浙商证券重庆分公司负责人陈某在担任浙商证券重庆分公司负责人期间，还担任重庆佰富江景休假酒店有限公司司理。

近来，重庆证监局发布了4项行政监管方法，内容同为证券公司从业人员违规在外从事兼职。浙商证券重庆分公司负责人陈某和申万宏源证券重庆分公司负责人王某，在任职期间在其他营利性组织兼职。两家相应券商及两位相关个人被采纳行政监管方法。

重庆证监局的监管信息显现，王某在担任申万宏源证券重庆分公司负责人期间，担任重庆钰鑫实业集团有限责任公司独立董事、重庆渝富控股集团有限公司外部董事、重庆建造轿车体系股份有限公司独立董事。

相对于王某，陈某的兼职有些超乎意料。作为金融企业的领导，其兼职却一门心思奔向了酒店职业。

其在担任浙商证券重庆分公司负责人期间，担任重庆佰富江景休假酒店有限公司司理。

重庆证监局指出，王某和陈某的行为都违反了《证券公司董事、监事和高档办理人员任职资历监管方法》第三十七条的规则。依照《证券公司董事、监事和高档办理人员任职资历监管方法》第六十三条的规则，决议对二人采纳出具警示函的行政监管方法。

证券职业从业人员在外兼职一直在监管要点重视之下。依据相关规则，证券公司高管人员和分支组织负责人最多能够在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性组织兼职或许从事其他运营性活动。

证券公司高管人员在证券公司全资或控股子公司兼职的，不受上述约束，但应当恪守中国证监会有关规则。

事实上，因为券商分支组织负责人等在当地往往具有必定的社会影响力，在调集资源方面具有必定优势，往往会使用优势在外兼职获取利益。

不久之前，广东证监局发表，经查，五矿证券陈某在担任该公司广州华夏路证券营业部负责人期间存在从事其他运营性活动的行为。因而广东证监局对陈权采纳出具警示函方法。

事实上，一些违规兼职不仅仅是占有了券商人员的时刻精力，其背面还往往隐藏着一些隐性危险，比方许多券商人员在外兼职从事私募等事务，给券商合规部分带来严峻应战。

2019年8月27日，上海监管局发布了行政监管方法决议书显现，华林证券对聘任的上海浦东南路证券营业部原负责人卢某为未进行审慎核对，未能发现其存在的在其他营利性组织兼职，一起控股或参股多家公司，从事其他运营性活动等违规问题，反映出公司内部操控不完善。

卢某为在外注册的公司一度高达11家，其间多家“碰瓷”其从前任职的兴业证券，甚至有一家公司直接命名为兴业基金办理（北京）有限公司，可是实际上公司与兴业证券毫无相关。

此外，安徽证监局2019年末从前发表，王某利此前在国元证券研讨中心担任研讨总监期间，存在担任上海昌兴股权出资基金办理有限公司（简称“上海昌兴”）出资总监和上海有谱出资办理有限公司（简称“上海有谱”）法定代表人、控股上海有谱的状况。

安徽证监局指出，上述行为违反了《证券期货运营组织及其工作人员廉洁从业规则》第十条的有关规则——证券期货运营组织工作人员不得违规从事营利性运营活动，违规兼任或许影响其独立性的职务或许从事与地点组织或许出资者合法利益相冲突的活动，安徽证监局决议对其采纳出具警示函的行政监管方法。