富国中证500指数增强型证券出资基金(LOF)招募阐明书(更新)(摘要)(图)
上接B77版
二、陈述期末活跃出资按工作分类的股票出资组合
三、陈述期末指数出资按工作分类的股票出资组合
四、陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的股票出资明细（一）陈述期末指数出资按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细（二）陈述期末活跃出资按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名股票出资明细
五、陈述期末按债券品种分类的债券出资组合
注：本基金本陈述期末未持有债券。
六、陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名债券出资明细
注：本基金本陈述期末未持有债券。
七、陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细
注：本基金本陈述期末未持有财物支撑证券。
八、陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五贵重金属出资明细
注：本基金本陈述期末未持有贵金属出资。
九、陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名权证出资明细
注：本基金本陈述期末未持有权证。
十、陈述期末本基金出资的股指期货买卖状况阐明（一）陈述期末本基金出资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本陈述期末未出资股指期货。
（二）本基金出资股指期货的出资方针
本基金根据基金合同的约好，不允许出资股指期货。
十一、陈述期末本基金出资的国债期货买卖状况阐明（一）本期国债期货出资方针
本基金根据基金合同的约好，不允许出资国债期货。
（二）陈述期末本基金出资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本陈述期末未出资国债期货。
（三）本期国债期货出资点评
本基金本陈述期末未出资国债期货。
十二、出资组合陈述附注（一）声明本基金出资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案查询，或在陈述编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象。
陈述期内本基金出资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案查询，或在陈述编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象。
（二）声明基金出资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库。
本陈述期本基金出资的前十名股票中没有在基金合同规则备选股票库之外的股票。
（三）其他财物构成（四）陈述期末持有的处于转股期的可转化债券明细
注：本基金本陈述期末未持有处于转股期的可转化债券。
（五）陈述期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明
1、期末指数出资前十名股票中存在流转受限状况的阐明
注：本基金本陈述期末指数出资前十名股票中未持有流转受限的股票。
2、期末活跃出资前五名股票中存在流转受限状况的阐明
注：本基金本陈述期末活跃出资前五名股票中未持有流转受限股票。
（六）出资组合陈述附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，出资组合陈述中市值占净值比例的分项之和与算计或许存在尾差。
第十二部分基金的成绩
基金处理人依照恪尽职守、诚实信用、慎重勤勉的准则处理和运用基金产业,但不确保基金必定盈余,也不确保最低收益。基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险,出资人在做出出资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。
一、本基金前史各时刻段比例净值增长率及其与同期成绩比较基准收益率的比较
二、自基金合同收效以来基金累计比例净值增长率变化及其与同期成绩比较基准收益率变化的比较
注：1、截止日期为2017年3月31日。
2、本基金于2011年10月12日建立，建仓期6个月，从2011年10月12日起至2012年4月11日，建仓期结束时各项财物装备比例均契合基金合同约好。
第十三部分费用概览
一、基金费用的品种（1）基金处理人的处理费；
（2）基金保管人的保管费；
（3）基金合同收效后的信息发表费用；
（4）基金上市费及年费；
（5）基金比例持有人大会费用；
（6）基金合同收效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
（7）基金的证券买卖费用；
（8）基金的指数运用费；
（9）基金产业拨划付出的银行费用；
（10）证券账户开户费用和银行账户保护费；
（11）依照国家有关规则和基金合同约好能够在基金产业中列支的其他费用。
上述基金费用由基金处理人在法律法规规则的规模内依照公允的商场价格确认，法律法规和基金合同还有规则时从其规则。
二、基金费用计提方法、计提规范和付出方法（1）基金处理人的处理费
在通常状况下，基金处理费按前一日基金财物净值的年费率计提。核算方法如下：
H＝E×年处理费率÷当年天数，本基金年处理费率为1%
H为每日应计提的基金处理费
E为前一日基金财物净值
基金处理费每日计提，按月付出。由基金处理人向基金保管人发送基金处理费划付指令，经基金保管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金产业中一次性付出给基金处理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法准时付出的，付出日期顺延至最近可付出日付出。
（2）基金保管人的保管费
在通常状况下，基金保管费按前一日基金财物净值的年费率计提。核算方法如下：
H＝E×年保管费率÷当年天数，本基金年保管费率为0.15%
H为每日应计提的基金保管费
E为前一日基金财物净值
基金保管费每日计提，按月付出。由基金处理人向基金保管人发送基金保管费划付指令，经基金保管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金产业中一次性付出给基金保管人，若遇法定节假日、休息日，付出日期顺延。
（3）基金的指数运用费
本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数运用答应协议的约好向中证指数有限公司付出标的指数答应运用费。指数答应运用费在通常状况下按前一日的基金财物净值的0.016%的年费率计提。指数答应运用费每日核算，逐日累计。
核算方法如下：
H=E×0.016%÷当年天数
H为每日敷衍的指数答应运用费
E为前一日基金财物净值
指数答应运用费的收取下限为每季度人民币5万元。
因为中证指数有限公司保存改变或进步指数运用费的权力，假如指数运用费的核算方法、费率等产生调整，本基金将选用调整后的方法或费率核算指数运用费。基金处理人应及时依照《信息发表方法》的规则在指定媒体进行公告。
（4）上述(一)中3到10项费用由基金保管人根据其他有关法律法规及相应协议的规则，按费用开销金额付出，列入或摊入当期基金费用。
三、不列入基金费用的项目
基金处理人和基金保管人因未实行或未彻底实行责任导致的费用开销或基金产业的丢失，以及处理与基金运作无关的事项产生的费用等不列入基金费用。基金合同收效前的相关费用，包含但不限于验资费、会计师和律师费、信息发表费等费用不列入基金费用。基金收取认购费的，能够从认购费中列支。
四、基金税收
基金和基金比例持有人根据国家法律法规的规则，实行交税责任。
1、申购费率（1）本基金的场外申购费率
出资者可挑选在申购本基金或换回本基金时交纳申购费用。出资者挑选在申购时交纳的称为前端申购费用，出资者挑选在换回时交纳的称为后端申购费用。
1）出资者挑选交纳前端申购费用时，按申购金额选用比例费率。
本基金前端收费形式对经过直销货台申购的养老金客户与除此之外的其他出资者施行不同的申购费率。
A、前端申购费率
注：上述前端申购费率适用于除经过本公司直销货台申购的养老金客野外的其他挑选前端收费形式的出资者。
B、特定申购费率
注：上述特定申购费率适用于经过本公司直销货台、以前端收费形式申购的养老金客户，包含根本养老基金与依法建立的养老方案筹措的资金及其出资运营收益构成的弥补养老基金等，详细包含：全国社会保障基金；能够出资基金的当地社会保障基金；企业年金单一方案以及集算方案；企业年金理事会托付的特定客户财物处理方案；企业年金养老金产品。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募阐明书更新时或发布暂时公告将其归入养老金客户规模，并按规则向中国证监会存案。
2）出资者挑选交纳后端申购费用时，按申购金额选用比例费率，费率按持有时刻递减，详细费率如下：
各出售组织出售本基金时采纳的收费形式以其事务规则为准。实践处理过程中根据付出途径不同或许存在约束处理后端申购形式的状况，详细以实践上买卖页面相关阐明为准。
（2）本基金的场内申购费率由基金代销组织比照场外申购费率实行。
（3）本基金的申购费用由基金申购人承当，不列入基金产业，首要用于本基金的商场推广、出售、注册挂号等各项费用。换回费用由基金换回人承当。
2、换回费率
本基金根据出资者申购方法选用不同的换回费率。
出资者挑选交纳前端申购费用时，适用固定的换回费率，定为0.5%。
出资者挑选交纳后端申购费用时，适用变化的换回费率。换回费率按持有时刻递减，详细费率如下：
出资者可将其持有的悉数或部分基金比例换回。本基金的换回费用在出资者换回本基金比例时收取，扣除用于商场推广、注册挂号费和其他手续费后的余额归基金产业，换回费归入基金产业的比例不得低于换回费总额的25%。
3、转化费用（1）前端转前端
前端基金转化费用将依照转出基金的换回费用加上转出与转入基金申购费用补差的规范收取。当转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。
（2）后端转后端
后端收费形式基金产生转化时，其转化费由转出基金的换回费和申购补差费两部分构成，其间申购补差费率依照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额核算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转化申购费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购费率低于转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。
关于由中国证券挂号结算有限责任公司担任注册挂号组织的基金，其后端收费形式下比例之间相互转化的核算公式如下：
转出金额=转出比例×转化请求当日转出基金的基金比例净值
转出基金换回费用=转出金额×转出基金换回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金换回费用）×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金换回费用-申购补差费用
转入比例=净转入金额/转化请求当日转入基金的基金比例净值
注：a、转化的两只基金有必要都是注册挂号在深圳中登下的、且同一收费形式的开放式基金。
b、关于养老金客户基金转化，如在施行特定申购费率的基金间转化，则按特定申购费率之间的价差进行补差，如转化的两只基金中至少有一支为非施行特定申购费率的基金，则依照原申购费率之间的价差进行补差。
c、转化比例的核算结果保存到小数点后2位。
4、基金处理人能够根据《基金合同》的相关约好调低申购费率、换回费率或调整收费方法，基金处理人最迟应于新的费率或收费方法施行日前2个工作日在指定媒体公告。
5、基金处理人能够在不违反法律法规规则及《基金合同》约好的景象下根据商场状况拟定基金促销方案，针对特定地域规模、特定工作、特定工作的出资者以及以特定买卖方法（如上买卖、电话买卖等）等进行基金买卖的出资者定时或不定时地展开基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求实行相关手续后基金处理人能够恰当调低基金申购费率和基金换回费率。
第十四部分对招募阐明书更新部分的阐明
本招募阐明书根据《中华人民共和国证券出资基金法》、《揭露征集证券出资基金运作处理方法》、《证券出资基金出售处理方法》、《证券出资基金信息发表处理方法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募阐明书进行了更新，首要更新内容如下：
1、“重要提示”部分更新了招募阐明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2、“第三部分基金处理人”部分对基金处理人概略、首要人员状况等内容进行了更新。
3、对“第四部分基金保管人”部分进行了更新。
4、“第五部分相关服务组织”部分对出售组织部分信息进行了更新。
5、“第十部分基金的出资”部分更新了出资组合陈述，内容截止至2017年3月31日。
6、“第十一部分基金的成绩”部分对基金成绩更新至2017年3月31日，并更新了前史走势比照图。
7、对“第二十二部分对基金比例持有人的服务”部分进行了更新。
8、“第二十三部分其它应发表事项”部分对陈述期内应发表的本基金相关事项进行了更新。
富国基金处理有限公司
2017年05月27日