浙商证券发行再遇曲折：因代客炒股亏2000万被告上法庭

南京市中级人民法院已受理金光华对浙商证券的申述——浙商证券违法违规操作导致其巨亏2000万元。

原计划于6月12日开端路演的浙商证券IPO之路再遇曲折。

6月6日，北京时间“零时差”取得一份《常州股民和浙商证券违规“代客炒股”胶葛媒体交流会》的约请文件。文件称，2015年常州股民金光华与浙商证券签定5000万元的《投顾服务协议》，但期间浙商证券违法违规操作导致其巨亏2000万元。现在南京市中级人民法院现已受理了我（金光华）对浙商证券的申述。

依据文件内容，常州股民金光华称，2015年我在时任浙商证券江苏分公司总经理助理苏某提议下，在浙商证券开户并存入5000万元资金，并与2015年年末与浙商证券签定《投顾服务协议》。

“期间浙商证券违规操作，严峻违背《证券法》和《证券经纪人办理暂行规定》的相关法令，导致我巨亏2000万元，直至今天，浙商证券没有就此事拿出合理的解决方案。”

“事情曝光后，新京报、法制周末、新华、汹涌新闻、腾讯、新浪、易等各大媒体都进行了相关报导。现在南京市中级人民法院现已受理了我对浙商证券的申述。”

文件中，金光华还称，“作为一个弱势股民，我的力气是菲薄的，作为一家IPO过会立刻就要上市的组织，浙商证券是强壮的，但我信任，正义只会迟到，历来不会缺席。6月7日我将在金融街洲际酒店举行“股民的眼泪”媒体交流会，向媒体朋友讲诉此次事情的一切本相细节，并通过发布事情过程中的一切视频、录音，谢谢我们来到现场。一起，此次交流会，我也将在新浪微博、花椒直播进行现场文字和视频直播，欢迎我们重视。”

而据之前媒体报导，在金光华于浙商证券代客炒股胶葛事情发生后，浙商证券总部商洽工作人员曾奉告金光华，签定《投顾服务协议》和《补充协议》是苏海明个人行为，其涉嫌假造印章已被浙江警方立案侦查。

5月8日，浙江证监局下发了《关于对浙商证券股份有限公司采纳责令改正监管办法的决议》，决议称，“苏海明在2015年12月至2016年12月期间存在暗里承受多名客户托付生意证券的行为；而公司对客户账户反常生意预警信息处理不到位，未能及时发现并纠正职工过错；公司对江苏分公司职工苏海明的入职办理及执业行为办理不到位，未能有用防备和操控职工违法违规危险。上述行为违背了《证券法》等相关规定，我局决议对你公司采纳责令改正的行政监督办理办法。”

该决议还提及，“上述事实反映出你公司全员合规文明没有有用树立，单个职工危险意识单薄。在防备职工暗里承受客户托付生意证券、代客操作等方面，存在内操控度不健全、合规办理履行不到位、准则履行不力等问题。并对职工是否存下暗里承受客户生意证券行为进行全面查看及整理。”

本年5月2日晚，通过近3年等候，浙商证券IPO总算过会。不过，证监会也对其提出问询：包含发行人在托付理财、出资参谋和出资银行业务继续督导等方面的违规行为及诉讼胶葛发生的原因；发行人评级下调的影响，内控方面是否存在严重缺点；发行人为子公司供给流动性是否合法合理等。

不过，关于这些问询，浙商证券并未细心答复。只是在更新的招股阐明书中对内控方面的问询给出含糊的解释为：“经核对,保荐组织以为:浙商证券依照《企业内部操控根本标准》及相关规定、中国证券监督办理委员会《证券公司内部操控指引》及相关详细标准,于2016年12月31日在一切严重方面坚持了有用的内部操控。”

然后，由于发行价格太高，浙商证券还推延了三周发行。

浙商证券称，公司依据询价成果确认发行价格为8.45元/股，对应的2016年摊薄后扣非市盈率为22.98倍，高于中证指数有限公司发布的同行业上市公司二级商场均匀市盈率（18.39倍），因而依据《关于加强新股发行监管的办法》（证监会公告[2014]4号）的相关规定，“如拟定的发行价格（或发行价格区间上限）对应的市盈率高于同行业上市公司二级商场均匀市盈率，发行人和主承销商应在上申购前三周内接连发布出资危险特别公告（以下简称危险公告），每周至少发布一次。综上，公司推延三周发行是依据证监会的相关规定，并非公司原意。

文/齐文健

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