2018年12月31日
基金办理人：华安基金办理有限公司
基金保管人：交通银行股份有限公司
陈说送出日期：二一九年一月二十一日
§1 重要提示
基金办理人的董事会及董事保证本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。
基金保管人交通银行股份有限公司依据本基金合同规矩，于2019年1月17日复核了本陈说中的财政目标、净值体现和出资组合陈说等内容，保证复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。
基金办理人许诺以诚实信用、勤勉尽责的准则办理和运用基金财物，但不保证基金必定盈余。
基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险，出资者在作出出资决议计划前应仔细阅读本基金的招募阐明书。
本陈说中财政材料未经审计。
本陈说期自2018年10月1日起至12月31日止。
§2 基金产品概略
§3 首要财政目标和基金净值体现
3.1 首要财政目标
单位：人民币元
注：1.所述基金成绩目标不包含持有人认购或买卖基金的各项费用（例如：封闭式基金买卖佣钱，开放式基金的申购赎回费、盈利再出资费、基金转化费等），计入费用后实践收益水平要低于所列数字。
2.本期已完结收益指基金本期利息收入、出资收益、其他收入（不含公允价值变化收益）扣除相关费用后的余额，本期赢利为本期已完结收益加上本期公允价值变化收益。
3.2 基金净值体现
3.2.1 本陈说期基金比例净值增加率及其与同期成绩比较基准收益率的比较
3.2.2自基金合同收效以来基金累计净值增加率变化及其与同期成绩比较基准收益率变化的比较
华安宝利装备证券出资基金
累计净值增加率与成绩比较基准收益率前史走势比照图
(2004年8月24日至2018年12月31日)
§4 办理人陈说
4.1 基金司理(或基金司理小组)简介
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的意义遵照职业协会《证券业从业人员资历办理办法》的相关规矩。
4.2 办理人对陈说期内本基金运作遵规守信状况的阐明
本陈说期内，本基金办理人严厉遵守《证券出资基金法》等有关法令法规及基金合同、招募阐明书等有关基金法令文件的规矩，本着诚实信用、勤勉尽责的准则办理和运用基金财物，在操控危险的前提下，为基金比例持有人追求最大利益，不存在违法违规或未实施基金合同许诺的景象。
4.3 公正买卖专项阐明
4.3.1 公正买卖准则的履行状况
依据中国证监会《证券出资基金办理公司公正买卖准则辅导定见》，公司拟定了《华安基金办理有限公司公正买卖办理准则》，将封闭式基金、开放式基金、特定客户财物办理组合及其他出资组合财物在研讨剖析、出资决议计划、买卖履行等方面悉数归入公正买卖办理中。操控办法包含：在研讨环节，研讨员在为公司办理的各类出资组合供给研讨信息、出资主张过程中，运用晨会讲话、发送邮件、登录在研讨陈说办理系统中等方法来保证各类出资组合司理可以公正享有信息获取机遇。在出资环节，公司各出资组合司理依据出资组合的风格和出资战略，拟定并严厉履行买卖决议计划规矩，以保证各出资组合买卖决议计划的客观性和独立性。一起严厉履行出资决议计划委员会、出资总监、出资组合司理等各出资决议计划主体授权机制，出资组合司理在授权范围内自主决议计划，超越出资权限的操作需求经过严厉的批阅程序。在买卖环节，公司实施强制公正买卖机制，保证各出资组合享有公正的买卖履行机遇。（1） 买卖所二级商场事务，遵从价格优先、时刻优先、比例分配、归纳平衡的操控准则，完结同一时刻下达指令的出资组合在买卖机遇上的公正性。（2） 买卖所一级商场事务，出资组合司理按志愿独立进行事务申报，会集买卖部以出资组合名义对外进行申报。若该事务以公司名义进行申报与中签，则按实践中签状况以价格优先、比例分配准则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义取得，则出资部分在合规督查员监督参加下，进行公正洽谈分配。（3） 银行间商场事务遵从指令时刻优先准则，先到先询价的操控准则。经过内部一起的iwind群，发布询价需求和成果，做到信息揭露。若是多个出资组合进行一级商场招标，则各出资组合司理须以各出资组合名义向会集买卖部下达出资意向，买卖员以此进行招标，以保证中签成果与出资组合招标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义取得，则出资部分在风控部分的监督参加下，进行公正洽谈分配。买卖监控、剖析与点评环节，公司危险办理部对公司旗下的各出资组合出资境内证券商场上市买卖的出资种类、进行场外的非揭露发行股票申购、以公司名义进行的债券一级商场申购、不同出资组合同日和挨近买卖日的反向买卖以及或许导致不公正买卖和利益输送的反常买卖行为进行监控；危险办理部依据商场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定时对各出资组合与买卖对手之间议价买卖的买卖价格公允性进行查看，对不同出资组合挨近买卖日的同向买卖的买卖机遇和买卖价差进行剖析。 本陈说期内，公司公正买卖准则全体履行状况杰出。
4.3.2 反常买卖行为的专项阐明
依据中国证监会《证券出资基金办理公司公正买卖准则辅导定见》，公司合规督查稽核部会同基金出资、买卖部分评论拟定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等出资种类在买卖所及银行间的同日反向买卖操控规矩，并在出资系统中进行了设置，完结了彻底的系统操控。一起加强了对基金、专户间的同日反向买卖的监控与隔日反向买卖的查看；危险办理部开发了同向买卖剖析系统，对相关同向买卖目标进行继续监控，并定时对组合间的同向买卖行为进行了要点剖析。本陈说期内，除指数基金以外的一切出资组合参加的买卖所揭露竞价买卖中，呈现同日反向买卖成交较少的单边买卖量超越该证券当日成交量的5%的次数为1次，未呈现反常买卖。
4.4 陈说期内基金的出资战略和成绩体现阐明
4.4.1陈说期内基金出资战略和运作剖析
4季度买卖战不断晋级，经济数据走弱，权重股大幅跌落。期间上证综指跌11.61%，而中小板综和创业板综别离跌落13.73%和11.3%，巨细指数跌幅挨近。期间，中美买卖冲突不断晋级、经济数据继续走弱等要素对商场形成较大的影响。从中信职业来看，农业、券商、新能源、地产体现相对好，食品饮料、医药、石油石化和上个季度体现较好的稳妥跌幅较大。
本基金在4季度坚持了较低仓位，减持了部分地产、稳妥，增加了部分轻视值消费品和转债标的装备
4.4.2陈说期内基金的成绩体现
到2018年12月31日，本基金比例净值为0.977元，本陈说期比例净值增加率为-7.13%，同期成绩比较基准增加率为-3.91%。
4.5办理人对宏观经济、证券商场及职业走势的扼要展望
对经济判别：买卖战、金融去杠杆对经济的影响现已闪现，PMI下行，居民收入增速接连下降，社零增速创出新低，出口、制造业、消费均不达观，中心采取了多项逆周期调理办法，但发挥作用需求时刻。未来重视工作数据，重视减税开释的效应。
股市展望：从各种估值系统衡量，A股全体估值现已处于前史低位，继续大幅跌落的或许较小，但基本面没有见底，机遇与危险均是结构性的。3季报开端相当多白马股成绩开端低于预期，未来4-1季度仍面临高基数压力，尽管阅历了接连两个季度的大幅回调，但咱们以为调整尚不充沛，估值和成绩的调整都还有空间。地产景气量下滑+去杠杆+买卖战导致的经济增加减速终究都会继续反响在上市公司报表，对未来的成绩预期坚持慎重。
操作思路：继续坚持相对低的仓位，以自下而上寻觅增加、估值匹配，自在现金流杰出的公司。经济周期向下，看好逆周期和本身周期向上的职业，如饲养职业；长端利率不断下行，看好高股息率个股；经济欠好的时分职业格式更易优化，特别看好可以经过本身办理、本钱等优势提高商场比例、完结产业链整合的公司；看好个职业中可以继续提高供应链功率的龙头公司；看好新消费趋势，但会愈加重视流动性目标。钱银宽松没有反响在实体层面，分外重视企业的运营质量和自在现金流状况。
4.6陈说期内基金持有人数或基金财物净值预警阐明
本基金陈说期内不存在基金持有人数低于200人或基金财物净值低于5000万元的景象。
§5出资组合陈说
5.1 陈说期末基金财物组合状况
5.2 陈说期末按职业分类的股票出资组合
5.2.1陈说期末按职业分类的境内股票出资组合
5.3 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细
5.4 陈说期末按债券种类分类的债券出资组合
5.5 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名债券出资明细
5.6 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细
本基金本陈说期末未持有财物支撑证券。
5.7 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五贵重金属出资明细
本基金本陈说期末未持有贵金属出资。
5.8陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名权证出资明细
本基金本陈说期末未持有权证出资。
5.9 陈说期末本基金出资的股指期货买卖状况阐明
5.9.1 陈说期末本基金出资的股指期货持仓和损益明细
本基金本陈说期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金出资股指期货的出资方针
无。
5.10陈说期末本基金出资的国债期货买卖状况阐明
5.10.1 本期国债期货出资方针
依据本基金基金合同，本基金不能出资于国债期货。
5.10.2 陈说期末本基金出资的国债期货持仓和损益明细
本基金本陈说期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货出资点评
无。
5.11出资组合陈说附注
5.11.1本陈说期内，本基金出资的前十名证券的发行主体没有被监管部分立案查询的，也没有在陈说编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的状况。
5.11.2本基金出资的前十名股票中，不存在出资于超出基金合同规矩备选股票库之外的股票。
5.11.3其他财物构成
5.11.4陈说期末持有的处于转股期的可转化债券明细
5.11.5陈说期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明
§6 开放式基金比例变化
单位：份
§7 基金办理人运用固有资金出本钱基金状况
7.1 基金办理人持有本基金比例变化状况
无。
7.2 基金办理人运用固有资金出本钱基金买卖明细
无。
§8备检文件目录
8.1备检文件目录
1、《华安宝利装备证券出资基金基金合同》
2、《华安宝利装备证券出资基金招募阐明书》
3、《华安宝利装备证券出资基金保管协议》
8.2寄存地址
基金办理人和基金保管人的工作场所，并登载于基金办理人互联网站huaan。
8.3查阅方法
出资者可登录基金办理人互联网站查阅，或在营业时刻内至基金办理人或基金保管人的工作场所免费查阅。
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