又有两宗证券从业人员因炒股被罚，他们是曾在方正证券任职的姚磊和曾在银世界证券任职的曾玉山。

“证券从业人员不得炒股”，是证券业界的一条铁律，不过在益驱动下，仍有部证券从业人员企图应战法令底线，终究被监管部门予以处分，姚磊被罚没逾170万，曾玉山则领了百万罚单。

券商国记者核算显现，到现在，年内已有17名证券从业人员被罚，罚没金钱近7000万，还对2名从业人员别采用5年证券商场禁入、3年证券商场禁入的办法。触及券商包含：方正证券、银世界证券、财达证券、五矿证券、华安证券、国元证券、恒泰证券、金公司、民族证券、太平洋证券、安信证券、国联证券、山西证券等13家券商。

方正证券经营部总经理炒17股

1972年出的姚磊任方正证券南京珠江路证券经营部总经理，系证券公司的从业人员。

2014年10月29日至2016年4月8日间，姚磊运用自己操作“赵某会060××××563”“赵某会E02××××504”账户生意“安科物”“广州友谊”“国信证券”“华昌化工”“华胜天成”“江特电机”“经纬纺机”“塔食物”“前锋新材”“园城黄金”“云南锗业”“国北车”“国南车”“国铁建”“国一重”“海集运”“联重科”等17只股，累计买入成交413,900股，成交金额3,924,736.00元，累计卖出成交835,200股，成交金额9,015,764.59元，获878,322.35元。

这些现实有相关账户材料、生意、电脑查勘记载、证券从业证书基本信息、状况阐明、问询笔录等依据证明，足以确定。姚磊供认自己的违法行为，但提出从轻处分的申辩定见，包含积极自动配查询，态度端正，自动陈说自己违法行为；炒股归于法令认识不强，片面恶性较小，没有内情生意、操作商场等其他违法行为；诚实承受处分，但恳求考虑其违法行为的情节，不对其商场禁入；政治立场坚定、作业认真担任、自己患有胶质瘤。

确定姚磊违反了证券公司从业人员制止生意股的规则现实清楚，依据确凿。并以为姚磊在患有胶质瘤的状况下，配查询，自动上交，对查清违法现实发挥了重要作用，并照实陈说本身违法行为，标明深入反省。责令姚磊依法处理不合法持有的证券，没收姚磊违法所得878,322.35元，并处以878,322.35元罚款。

炒股获50万，辩称妻儿身欠好求轻罚

另一位最近被罚的是任银世界证券深圳心四路经营部的客户经理，他2004年12月至2016年5月银世界证券任职，2016年5月从银世界证券离任。2009年9月15日取得一般证券事务的证券从业资格证书。

曾玉山在担任银世界证券客户经理间，操控运用“曾某芬”证券账户，累计转入资金42.4万元生意股，经核算，曾玉山违法所得为502,744元。

对此曾玉山辩称“曾某芬”证券账户托付操作由其自己向曾某芬供给生意主张，曾某芬经过自己和母亲张某琴住所电脑下单。

经查询，“曾某芬”证券账户托付生意间前后，二人无通话记载，且曾某芬名下仅查看过证券账户，并无托付生意记载。曾玉山陈说与实际状况不符，且只承受了一次问询并回绝再次承受问询。曾玉山姐姐曾某芬在承受问询以身不适为由在谈话后不久即回绝持续承受问询，且在问询对融资融券等事务及操作问题答复不清。曾玉山妻子邹某红及其表哥邹某聪均回绝承受问询。

在查询完毕着手定性，曾玉山又标明，其2014年12月29日至2016年1月24日直接和直接向“曾某芬”证券账户转入资金合计42.4万元，是其偿还姐姐2009年至2014年间代为自己垫支父亲的医药费、护理费和爸爸妈妈的活费，爸爸妈妈一切费用开销均由姐姐处理，这是其作为儿子赡养爸爸妈妈应该付出的费用；同，鉴于其父亲病故、母亲垂暮多病、妻子和儿子身欠好等状况，恳求给予减免处分。

以为，结下单生意终端以及当事人陈说等状况，确定曾玉山担任“曾某芬”证券账户生意决议计划。曾玉山银行账户资金转入曾某芬银行账户后均转入“曾某芬”证券账户进行股生意，上述资金转入笔数多，金额有大有小，还有的资金经第三人账户周转后转入，标明资金转入进行股生意的意图具且清晰。曾玉山所称从其银行账户转出的资金是用于偿还姐姐曾某芬垫支的父亲医药费、护理费和爸爸妈妈活费的说法不能充解说上述客观状况，且其提交父亲病例为证，也缺少充关联性，对此说法不予采信。曾玉山所提家庭活困难等状况不是法定从轻、减轻、免于处分的情节，对其提出减免处分的定见不予采用。终究对曾玉山没收违法所得502,744元，并处以510,000元罚款。

年内17名从业人员被罚，经营部居多

据不完全核算，今年以来已有17名证券从业人员被通报处分状况。其，12名从业人员的处分案由为“违法生意股”、5名从业人员的处分案由为“暗里承受客户托付进行证券生意”。

依据上一年行政处分事例发布汇总信息，2017年全年共有7名证券从业人员因违法生意股被罚，2名人员因代客炒股被罚。由此可见，在今年仅7个月的间内，监管部门通报证券从业人员处分状况的数量已超上一年全年水平。

在今年以来发布的17名证券从业人员被罚案子，有5名的处分系由直接作出，其他12名则由江苏证监局、上海证监局、安徽证监局、广东证监局等当地监管部门作出。从处分金额上看，17名证券从业人员的罚没款近7000万元。此外，对2名从业人员别采用5年证券商场禁入、3年证券商场禁入的办法。

受罚的17名从业人员，有13名在各地经营部任职，占比超七成，经营部成处分“重灾区”。因为证券公司经营部遍及各地，生意事务条线职工数量很多，不免有单个职工以身试法。据部行政处分决定书泄漏细节显现，部经营部职工用经营部电脑、单位电脑等操作亲属、朋友账户，因此被予以处分。

法令制止从业人员炒股，红线认识需强化

监管层关于“从业人员炒股”一贯明令制止。

《证券法》第四十三条，清晰规则制止证券从业人员在任或法定间内进行股生意的规则，其规制意图在于避免证券从业人员用其事务和信息优势参加股生意而不于其他资者，确保证券生意活动的公、公平，也是避免内情生意的重要办法之一。

该条规则了违法主限于证券生意所、证券公司和证券挂号结算组织的从业人员、证券监督管理组织的作业人员以及法令、行政法规制止参加股生意的其别人员。客观行为是在任或许法定限内，直接或许以化名、借别人名义持有、生意股、收受别人赠送的股。

北京大成律师事务所飒以为，此类制止是立足于证券商场对公公平的基本要求，结证券从业人员的工作特征所做出的十重要的行动。

近两年来，监管层对证券从业人员违规生意参加证券生意的稽察法令力度显着加强，券商内部也将代客理财作为一否居的行为。尽管新修订的《证券法》也将答应证券从业人员生意股归入评论规模，但在现行法令框架下，这仍是一道红线。证券从业人员需守住红线，切莫“手痒”。

本文源自券商国

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