603009:北特科技2014年度征集资金寄存与运用状况的专项陈说 公告日:2015-04-29

上海北特科技股份有限公司 2014年度征集资金寄存与运用状况的专项陈说 上海北特科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)及其董事、监事、高档办理人员确保公告内容实在、精确和完好,并对公告的虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失承当职责。 一、征集资金的基本状况 (一)实践征集资金金额、资金到账间 经国证券监督办理委员会证监答应[2014]574文核准,北特科技获准公发行人民币一般股(“A股”)26,670,000.00股,每股面值人民币1.00元,每股发行价格为人民币7.01 元,征集资金总额为人民币186,956,700.00元,扣除本次发行费用人民币36,982,375.61元,征集资金净额为人民币149,974,324.39元。上述征集资金业经本分世界会计师事务所(特别一般伙)2014年7月16日出具的本分业字[2014]10432验资陈说予以。公司在银行设了专户存储上述征集资金。 (二)本年度运用金额及年底余额 截止2014年12月31日,本公司累计运用征集资金人民币149,974,324.39元,均入征集资金项目。 二、征集资金的办理状况 (一)征集资金办理制度状况 本公司已依照《华人民共和国公司法》、《华人民共和国证券法》、国《关于进一步加强股份有限公司公征集资金办理的告诉》精力、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司征集资金办理规矩》等相关规矩的要求拟定《北特科技股份有限公司征集资金专项存储及运用办理制度》(以下简称“《征集资金办理制度》”),对征集资金的寄存、运用、项目施行办理、资项意图改动及运用状况的监督等进行了规矩。该办理制度经本公司2011年度第2次董事会审议经过。自征集资金到位以来,本公司一向严厉依照《征集资金办理制度》的规矩寄存、运用、办理征集资金。 依据《征集资金办理制度》要求,本公司别上海农商银行华亭支行、北京银行上海嘉定支行及浙商银行上海嘉定支行设立了征集资金专用账户,仅用于本公司征集资金的存储和运用,不用作其他用处。 3 (二)征集资金三方监管协议状况 依据上海证券交易所及有关规矩的要求,本公司及保荐组织海通证券股份有限公司已于2014年7月23日与上海农商银行华亭支行、北京银行上海嘉定支行及浙商银行上海嘉定支行别签订了《征集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在严重差异,三方监管协议得到了实在实行。 (三)征集资金专户存储状况 截止2014年12月31日,征集资金寄存专项账户的【活】存款余额如下: 寄存银行 银行账户账 存款方法 余额上海农商银行华亭支行 32715128010044098 活存款 0.00北京银行上海嘉定支行 00130639200120109020992 活存款 0.00浙商银行上海嘉定支行 2900000310120100103548 活存款 0.00 计 —— —— 0.00 :2014年8月,上海农商银行华亭支行、北京银行上海嘉定支行及浙商银行上海嘉定支行资金已悉数划至本公司基本户,征集资金专用账户完结销户。 三、本年度征集资金的实践运用状况 本公司2014年度征集资金实践运用状况对照表详见本陈说附件1征集资金运用状况对照表。 四、改动征集资金资项意图资金运用状况 (一)改动征集资金资项目状况 本公司征集资金实践资项目未发改动。 (二)征集资金资项目对外或置换状况 本公司不存在征集资金资项目对外状况,但存在征集资金置换的状况,依据《上海证券交易所股上市规矩》的相关规矩,北特科技拟以征集资金置换预先已入征集资金资项意图自筹资金,上述置换状况经本分世界会计师事务所(特别一般伙)2014年7月16日出具的本分业字[2014]10501验资陈说予以审阅。 五、征集资金运用及发表存在的问题 4 本公司董事会以为本公司已按《上海证券交易所上市公司征集资金办理规矩》和上市公司临公告格局指引第十的相关规矩及、实在、精确、完好地发表了本公司征集资金的寄存及实践运用状况,不存在征集资金办理违规的状况。本公司对征集资金的向和发展状况均照实实行了发表责任。 、保荐人对公司年度征集资金寄存与运用状况所出具专项核对陈说的结论性定见 保荐组织以为:上海北特科技股份有限公司2014年度征集资金寄存和运用符《上市公司证券发行办理办法》、《关于进一步标准上市公司征集资金运用的告诉》、《上海证券交易所股上市规矩》、《上海证券交易所上市公司征集资金办理规矩》、《征集资金办理制度》等有关法令、法规和规矩的要求,对征集资金进行了专户寄存和专项运用,不存在变相改动征集资金用处和危害股东益的景象,不存在违规运用征集资金的景象。 七、两次以上融资且当年存在征集资金运用状况 本公司不存在两次以上融资且当年存在征集资金运用的状况。 附件:1.征集资金运用状况对照表 上海北特科技股份有限公司 二〇一五年四月二十八日 5 附件1 上海北特科技股份有限公司 征集资金运用状况对照表 截止日:2014年12月31日 编制单位:上海北特科技股份有限公司 金额单位:人民币万元征集资金总额 14,997.43 本年度入征集资金总额 14,997.43改动用处的征集资金总额 不适用 已累计入征集资金总额 14,997.43改动用处的征集资金总额份额 不适用 到末累计到末 项目可行 已改动项 征集资金 调整后到末许诺本年度入金到末累计入金额与许诺入进展(%)项目到达预订可 本年度完成的 是否到达预 性是否发 许诺资项目 目,含部 许诺资 资总额 入金额 额 入金额 入金额的差额 = 运用状况日 效益 计效益 严重变 改动 总额 =- / 化许诺资项目1.轿车用高精度转向器齿条 否 7,000 不适用 6,997.43 6,997.43 6,997.43 0.00 100% 2013年3月 851.00 否 否及减震器活塞杆产业化项目2.轿车用高精度减震器活塞 否 5,000 不适用 5,000.00 5,000.00 5,000.00 0.00 100% 2014年4月 732.29 否 否杆产业化项目3.轿车用转向机零部件和减 否 3,000 不适用 3,000.00 3,000.00 3,000.00 0.00 100% 2014年3月 893.11 否 否震器零部件产业化项目 许诺资项目小计 15,000 14,997.43 14,997.43 14,997.43 0.00 100% 2,476.40 一、轿车用高精度转向器齿条及减震器活塞杆产业化项目(项目在北特科技施行)未到达进展原因(具募项目) 本项目建造的具内容是轿车用高精度转向器齿条制品与减震器活塞杆制品产业化,北特科技为项目施行主。公司将在充用原有设备的基础上, 6 引入国内外先进设备。本项目2013年达产后将新增以下产能:高精度转向器齿条制品100万支、高精度减震器活塞杆制品400万支。 2014年项目产品齿条制品和活塞杆制品销量别完结了90万件和346万件,别到达产品纲要达产年的90%和86%。但由于产品原用于出口,预 测单价按出口产品测算,现在产品实践大部在国内出售,产品价格大幅低于猜测价格,润空间收窄,2014年完成净润851万元。 二、轿车用高精度减震器活塞杆产业化项目(项目在天津北特施行) 本项目建造的具内容是轿车用高精度减震器活塞杆制品产业化。将新建八条高精度减震器活塞杆制品线。公司将引入国内外先进设备,本项目 2014年达产后将新增高精度减震器活塞杆制品产能800万支。 2014年项目产品销量完结了665万件,到达产品纲要的83%,完成将净润732万元。原因析,主要是单位产品本钱未到达预。 三、轿车用转向机零部件和减震器零部件产业化项目(项目在长春北特施行) 本项意图建造内容为轿车的转向器零部件和减震器零部件产业化,公司将引入先进设备,本项目2014年达产后将新增转向器零部件和减震器零件1182 万件 2014年项目产品销量完结了1031万件,达产品纲要的87%。完成净893万元。原因析:出售收入没有到达预,改变本钱也有必定程度上升, 致使润削减。项目可行性发严重改变的状况阐明 无。征集资金资项目先入及置换状况 将14,997.43万元用于置换截止2014年7月16日募项目预先入的自有资金(概况见公司《2014-005》公告)。用搁置征集资金暂弥补流动资金状况 无。征集资金结余的金额及构成原因 无。征集资金其他运用状况 无。 7