保荐组织（主承销商）：海通证券股份有限公司

特别提示

杭州山科智能科技股份有限公司（以下简称“山科智能”或“发行人”）初次揭露发行1，700万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的请求现已深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上市委员会审议经过，并现已我国证券监督管理委员会赞同注册（证监答应［2020］2123号）。

本次发行采用上按市值申购向持有深圳商场非限售A股股份和非限售存托凭据市值的社会公众投资者直接定价发行（以下简称“上发行”）的方法进行，悉数为新股，不转让老股。本次发行股份数量为1，700万股，其中上发行1，700万股，占本次发行总量的100%。发行人与保荐组织（主承销商）海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐组织（主承销商）”）于2020年9月16日（T日）使用深圳证券交易所交易系统上定价发行“山科智能”股票1，700万股。

保荐组织（主承销商）依据深交所供给的数据，对本次上发行的申购状况进行了核算，成果如下：

本次上定价发行有用申购户数为13，794，607户，有用申购股数为142，314，346，000股，配号总数为284，628，692个，开始号码为000000000001，截止号码为000284628692。本次上定价发行的中签率为0.0119453874%，上投资者有用申购倍数为8，371.43212倍。

发行人与保荐组织（主承销商）定于2020年9月17日（T+1日）上午在深圳市罗湖区深南东路5045号深业中心308室进行本次上发行申购的摇号抽签，并将于2020年9月18日（T+2日）在《我国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上发布上摇号中签成果。

本次发行的缴款环节敬请投资者要点重视，并于2020年9月18日（T+2日）及时实行缴款责任。

1、投资者申购新股摇号中签后，应依据2020年9月18日（T+2日）公告的《杭州山科智能科技股份有限公司初次揭露发行股票并在创业板上市上定价发行中签摇号成果公告》实行缴款责任，保证其资金账户在2020年9月18日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，缺乏部分视为抛弃认购，由此发生的结果及相关法律责任由投资者自行承当。投资者金钱划付需恪守投资者地点证券公司的相关规定。

中签投资者抛弃认购的股份由保荐组织（主承销商）包销。

2、本次上发行的股票无流转约束及限售期组织，自本次揭露发行的股票在深交所上市之日起即可流转。

3、当呈现上投资者缴款认购的股份数量算计缺乏本次揭露发行数量的70%时，发行人和保荐组织（主承销商）将间断本次新股发行，并就间断发行的原因和后续组织进行信息发表。

4、上投资者接连12个月内累计呈现3次中签后未足额缴款的景象时，自结算参加人最近一次申报其抛弃认购的次日起6个月（按180个天然日核算，含次日）内不得参加新股、存托凭据、可转化公司债券、可交换公司债券上申购。

发行人：杭州山科智能科技股份有限公司

保荐组织（主承销商）：海通证券股份有限公司

2020年9月17日