中国网财经3月10日(记者叶浅 樊鹏)3月8日肇庆中山证券开户，中山证券母公司锦龙股份发布2021年年报肇庆中山证券开户，内容显现中山证券2021年完成经营收入10.5亿元肇庆中山证券开户，归属于母公司所有者的净赢利为-4920.88万元。

在锦龙股份2021年报中肇庆中山证券开户，对中山证券赢利亏本的原因解说是因为2020年8月收到监管部门的行政监处分，新增本钱耗费型事务被暂停，导致经营收入下降起伏较大。此外，中山证券部分持仓债券估值跌落，公允价值变化呈现丢失。

上述监管部门处分是指在2020年8月20日，证监会深圳监管局出具的对中山证券有限责任公司采纳约束事务活动及责令约束董事、高档办理人员权力办法的监管函，其时深圳证监局发现中山证券存在以下四大问题肇庆中山证券开户：

一、1名董事不具备高管任职资历，实践实行高管责任。

二、未实行公司规则程序，擅自改变公司用章及合同办理批阅流程。

三、印章办理混乱，存在公司印章运用批阅授权和流程不明晰、未严格执行双人保管要求、未完成批阅流程即予用印等景象。

四、未按规则向监事会陈述、人员薪酬办理不完善、相关买卖办理不到位等其他公司管理与内部办理问题。

就上述问题，深圳证监局作出了如下处分：

一、自行政监督办理办法决议作出之日起一年内，暂停新增资管产品存案，暂停新增本钱耗费型事务(含股票质押式回购事务、融资融券事务、自经营务、需求跟投或包销的承销保荐事务)，暂停以自有资金或资管资金与相关方进行对手方买卖，包含债券质押式回购买卖等。

二、责令约束董事长兼管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲收取2019年绩效奖金等基本工资以外的酬劳的权力，已收取部分应退回中山证券。

而就在中山证券收到处分的前一天，2020年8月19日，母公司锦龙股份因涉嫌违规对中山证券行使股东权力而收到了证监会的立案查询告诉。

与此同时，2020年8月21日，中山证券办理层大变化，吴小静、康福华别离出任董事长和总裁，顶替被处分的林炳城、胡映璐，随后不久，董事会秘书、财务总监、常务副总裁全部进行了替换。

表一： 中山证券现在办理层任职状况

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