1月10日，全国股转公司发布了新三板百家券商2017年度执业点评成果，国泰君安、中信建投、申万宏源取得前三名。在企业没有财政准入门槛的新三板商场，监管者愈加依靠中介机构作为监管抓手。主办券商点评系统旨在进步券商作业质量，是新三板商场监管的重要部分，处分力度次于证监会的行政监管和股转公司的自律监管，可是监管规模更广，对券商具有震慑效果。

12月，新三板券商负面行为记载总数为107条，比上一年同期的271条削减了六成，券商事务细节上呈现的问题，比方资料漏传了、财政数据单位错了、做市商未及时报价等等负面行为，大为削减。

12月共有16家券商没有呈现负面行为，取得满分100分的根底分，还有45家券商取得额定加分，招商证券取得8点加分，广发证券、申万宏源别离得到7.5点加分。

仅看上月，中信建投、中泰证券、招商证券得分排名前三，从上一年全年看，国泰君安、中信建投、申万宏源排名居前。

全国股转公司挂牌部总监李永春上月在榜首财经新三板峰会上表明：“主办券商是新三板的特征，证券公司在商场运转的各个环节都起着要害效果，其是否标准执业、勤勉尽责是商场能否健康发展的要害。”

他以为，新三板建立之初，商场准则和证券公司从业人员都比较新，但在曩昔5年里，主办券商的合规认识现已明显进步。

不过，剖析人士指出，主办券商点评方法从2016年试点以来，券商做多罚多的现象有所加重。在上月得到满分的券商中，大部分都只引荐挂牌了一家企业。挂牌和督导企业数量较多的企业负面行为也较多。

西南一家券商新三板事务负责人对榜首财经表明，新三板是海量的商场，中小企业居多，略微不小心就会呈现过错，监管者应该对一些细枝末节小的过错有容错机制。不然券商在新三板事务自身不盈余的情况下，积极性会大为削弱。

1月5日，股转公司发布了正式的新三板券商执业点评规矩，对试点文件做了多处修正，考虑到事务量大的券商执业更难，关于事务量排名倒数二十名的券商总别离离给予8-9折的扣头，改动做得多得分少的局势。

新规还对负面行为进行了细化分档，关于每条负面行为分为三档，情节由轻到重，顺次对应0.5、1、1.5的调整系数，以“更好地将负面行为不良影响程度与惩戒力度相匹配。”

年度点评靠前的券商将有取得新事务或新产品优先试点的时机，有更多的时机向监管者提出关于商场建造的主张，但季度点评不抱负的主办券商，则将会被强制要求参与训练。

不过，另一家北京券商新三板事务负责人告知记者：“新规估量不会对券商现有的战略组织产生影响，究竟点评成果与证监会对证券公司的分类评级还没有挂钩。鼓舞券商还需要变革配套措施出台，添加正向鼓励。”