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10月29日，青海证监局发布了对神州证券及公司董事长魏前锋的处分。该处分内容指向2018年3月神州证券与我国石油化工集团等多方签定的增资扩股补充协议，而该协议具有“对赌”性质。
值得一提的是，就在10月12日，北京产权交易所网站信息显现，我国石油化工集团计划清仓转让持有的神州证券10.98%的股权，转让底价约4.74亿元。
神州证券与多方签定“对赌”协议10月29日，青海证监局发表信息显现，经查，2018年3月，神州证券与我国石油化工集团公司（以下简称：“中石化”）、同创九鼎出资办理集团股份有限公司、同创九鼎出资控股有限公司等多方签定《神州证券股份有限公司增资扩股补充协议》。但是，该协议具有“对赌”性质，在特定条件时或许导致股权产生搬运或许影响证券公司运作。
青海证监局称，神州证券未及时陈述上述事项，直至2021年6月9日刚才陈述，违背了《证券公司监督办理条例》第六十三条、《证券公司办理原则》第十条、《证券公司股权办理规则》第二十六条的规则。
一起，青海证监局还指出，魏前锋作为神州证券董事长，也参加签署上述协议，并且知情不报，合规认识冷漠，对上述违法违规行为负有责任。
青海证监局决议，对神州证券采纳出具警示函的行政监管办法；对魏前锋采纳监管说话办法，并责令其于2021年11月8日到青海证监局承受监管说话。
《每日经济新闻》记者了解到，2017年1月19日，神州证券发布音讯称，神州证券引进战略出资者中石化。据悉，中石化该次出资金额4.07亿元，占股10.98%。
神州证券2020年年报显现，公司共有3名股东，别离是持股份额达85.76%的同创九鼎出资办理集团股份有限公司、持股份额为10.98%的中石化，以及持股份额为3.26%的达孜县众合神州出资中心（有限合伙）。
中石化计划“清仓”神州证券股权就在引进中石化作为战投后，神州证券还表明：“未来，中石化还将依据神州证券发展需要进一步增资，支撑神州证券做大做强。中石化的战略入股将进一步完善神州证券公司办理结构，将央企办理规范性和民企商场灵活性有机结合，进一步提高神州证券竞争力。”
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但是，中石化的进一步增资并未完成，并且或许是签定的前述对赌协议违规和露出，中石化正在追求退出对神州证券的出资。10月12日，北京产权交易所网站显现，中石化正在挂牌转让持有的神州证券10.98%的股权，转让底价为4.74亿元，比较彼时投入价4.07亿元，升值了近7000万元。
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别的，作为业界“首家PE系”券商”，神州证券的控股股东也在近期也出了不小的情况。9月29日，同创九鼎出资办理集团股份有限公司发布公告称，9月28日，公司董事长吴刚收到我国证监会立案奉告书，吴刚的相关行为涉嫌违背基金相关法律法规。
本年上半年，神州证券完成营收3.75亿元，完成净利润1.38亿元。依据中证协发表显现，神州证券上述营收和净利润别离位居139家券商的第102名和93名。到本年6月30日，公司总资产为66.72亿元。此外，在2021年证券分类成果中，神州证券的评级为BB级，较上一年度下降一级。
每日经济新闻