证监会在3月27日答记者问时，就此前沸反盈天的华创证券电话会议“假专家”被真董秘“征伐”事情，进行回复称，经查，潘文韬作为华创证券研究员，存在未核实外部“专家”身份状况下私行向客户发布调研纪要，以及知晓相关“专家”身份不实状况下仍屡次安排客户路演活动并约请该“专家”在电话会议上讲话等问题，违反了证券期货出资咨询人员应以工作公认的慎重、诚笃和勤勉尽责的情绪供给出资咨询服务等相关规定。

华创证券对出资咨询事务办理不到位，内部审阅程序未能及时发现上述问题，违反了合规办理有关规定。

2020年3月27日，贵州证监局依法对潘文韬采纳认定为不适当人选的行政监管办法，对华创证券采纳出具警示函的行政监管办法。自被采纳办法之日起3年内，潘文韬不得担任与证券期货出资咨询事务相关的职务或实践实行相关责任。

证监会称，证券中介安排及其从业人员诚信合规、勤勉尽责是工作开展之基，直接关系出资者合法权益和商场正常运转。全工作应当以此次事情为戒，对照自查自省，筑牢爱惜工作名誉、遵循工作道德的思维防地，扎紧合规内控“篱笆”，把饯别“合规、诚信、专业、稳健”理念融入事务全过程，以杰出的文明沉淀促进安排行稳致远和工作高质量开展。

相关事情发生在一个月前。

2月19日晚间，一段有关华创证券传媒团队安排的出资者电话会议录音传出，内容是华创传媒约请的据称为星期六子公司眺望网络高管的“陈总”在共享关于公司的观念。会议进行到一半，眺望网络董秘马超半路杀出，直指华创传媒约请了“假高管”，该状况已不止一次，今后期望出资者都不要信任华创传媒对公司的任何陈述。

当日晚间华创证券即堕入言论风云。2月20日，华创证券对涉事人员潘文韬进行停职并发动问责机制，一起公司就本次事情形成的不良影响向社会致歉。

而证监会也在2月21日答记者问时称，已发动对华创证券电话会议风云的调查核实。经核实相关安排和个人存在违法违规行为的，将依法依规予以严肃处理。

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