债款融资东西注册发行“绿色通道“”“疫情防控债”十问十答

债款融资东西注册发行“绿色通道”

——疫情防控债十问十答

为活跃应对新式冠状病毒感染的肺炎疫情，保证银行间债券商场平稳运转，加大对疫情防控区域的金融支撑力度，交易商协会树立了债款融资东西注册发行“绿色通道”，并加速研讨推出“”标识，对征集资金用于疫情防控相关用处的债款融资东西称号可增加“”标识。为便利商场成员实践操作，协会特针对商场关怀的首要问题全体汇总如下：

问

Q1:“绿色通道”的首要内容是什么？

答

A：债款融资东西商场活跃支撑受疫情影响较重区域或职业企业注册发行。对注册地或实践运营地在湖北省等疫情较重区域的企业，加强注册发行特别是发新还旧服务。支撑参加疫情防控企业注册发行。对征集资金首要用于疫情防控范畴的，尤其是疫情防控触及的要点医疗物资和相关医药产品制作及收购、科研攻关、生活必需品、修建施工以及根底设施建造等职业企业，进一步加大支撑力度，简化注册发职事务流程，疏通直接融资途径。

问

Q2:“绿色通道”详细运转机制是什么？

答

A：对湖北省等疫情较重区域的企业、受疫情影响较大职业的企业，以及征集资金首要用于疫情防控相关范畴的企业，在项目受理阶段采纳专人对接服务，做到“即报即办、特事特办”，在合规根底上，简化受理流程，优先进行注册预评，优先组织注册会议，优先推送注册通知书，优先处理发行条款改变、严重事项排查等发行前流程，进步注册发行服务功率。

问

Q3：“绿色通道”适用的“疫情较重区域”是指什么？

答

A：现在，暂将注册地或实践运营地在湖北省的企业认定为疫情较重区域企业。后续依据疫情展开状况，进一步优化疫情较重区域的规模。疫情较重区域的企业均归入“绿色通道”。

Q4:“绿色通道”适用的“受疫情影响较大职业”是指什么？

A：“受疫情影响较大职业”首要包含以下景象：从事批发零售、住宿餐饮、物流运送、文明旅行。依据NAFMII职业分类，“批发和零售交易”，“酒店、饭馆与休闲、旅行”，“交通运送”，“媒体与文明-文明构思”，“农、林、牧、渔-食物”等可参阅认定为疫情影响较大职业。如不契合上述条件，但确受疫情影响较大职业的企业，可依据实践状况评价影响并发表相关内容。受疫情影响较大职业的企业均归入“绿色通道”。

Q5:“绿色通道”适用的“征集资金用于疫情防控范畴的企业”是指什么？

A：征集资金用于疫情防控范畴的企业，资金用处应契合国家法律法规及方针要求，应在征集资金用处中发表疫情防控有关内容，用于疫情防控的金额占当期发行金额不低于10%。详细包含以下景象：

1）运营医疗设备、医疗用品、药品疫苗、消毒制剂出产出售或其他防疫相关事务的企业征集资金用于卫生防疫、医药产品制作及收购、科研攻关等。

2）征集资金用于防疫相关根底设施建造、交通物流运送、公用事业服务、要点医疗物资收购、生活必需品支撑、收购医疗设备等。

3）如触及其他相关防疫范畴的项目，企业可依据实践状况发表相关性。

Q6：哪些项目能够增加“”标识？

A：关于征集资金用于疫情防控相关且金额占当期发行金额不低于10%的债款融资东西均可增加“”标识。若征集资金全额用于疫情防控相关，则可增加“”标识。上述标识的产品载体既能够是中期收据、短期融资券、超短期融资券、定向东西等惯例种类，也能够是财物支撑收据、绿色债款融资东西、双创专项债款融资东西等立异产品。其间，如以财物支撑收据为产品载体，除征集资金全额或部分用于疫情防控范畴外，还支撑根底财物或底层财物触及防疫相关范畴，或上述财物对应的债款人/融资人为参加疫情防控企业的项目增加上述标识。

Q7：在什么环节增加“”标识？怎么增加？

A：为便于工作展开，现在统一在债款融资东西发行阶段增加“”或“”标识。契合标识增加要求的，可在债券全称结束增加“”标识，并向挂号保管组织请求特别债项简称。

例1

张三股份有限公司在2020年发行的首期超短期融资券契合增加标识要求，则该债项全称为：张三公司2020年度榜首期超短期融资券；简称为：20张三公司SCP001。

例2

张三股份有限公司在2020年发行的首期超短期融资券，征集资金全额用于疫情防控且契合增加标识要求，则该债项全称为：张三公司2020年度榜首期超短期融资券；简称为：20张三公司SCP001。

现在暂不考虑在注册阶段增加标识，若完结注册后当期发行征集资金用处契合增加标识要求，但未在注册时匡算的，则可在发行阶段经过发行条款改变流程增加；若契合标识要求用处已于注册时匡算，则可直接在发行阶段增加标识。DFI企业，在注册/存案相关材猜中未触及疫情防控相关征集资金用处的，也需求在发行前完结条款改变流程。

问

Q8：增加“”标识的债款融资东西怎么信息发表？

答

A：增加“”标识的债款融资东西发行人首要有必要严厉依照债款融资东西根本的信息发表要求进行充沛发表，包含资金运用主体和金额。一起还需发表征集资金或根底财物用于疫情防控的详细状况。增加“”标识的债款融资东西发行后，用于疫情防控用处的征集资金不得改变用处，如确需改变的，改变后的用处应保证持续用于疫情防控范畴。

问

Q9：关于增加“”标识的债款融资东西，协会有何支撑办法？

答

A：协会鼓舞和支撑有实践疫情防控需求的企业在发行时增加“”标识。一是鼓舞中介组织为增加“”标识的债券供给专业服务，协会将定时经过事务通报、主承销商座谈会等方法对中介组织在相关债券注册发行工作中的参加状况进行宣扬并向监管组织报告。二是鼓舞各类资金出资增加“”标识的债券，扩展相关债券出资人集体。三是鼓舞参加各方加大宣扬力度，提高商场影响力。

问

Q10：疫情较重区域的企业受疫情影响无法准时完结盖章用印流程，应怎么处理？

答

A：注册地或实践运营地在湖北省的企业，若受疫情影响的确无法完结盖章用印，按如下程序处理：榜首，注册和存案等文件能够先提交资料，企业盖章资料后补，主承销商应出具相关阐明。第二，发行信息发表文件能够先提交发表，并于推延至截标日日中更正补全。若截标日与缴款日设置于同一日，应当不晚于截标前一个小时发表，并1对1奉告现已提交申购订单的承销商或出资人，保证其合法权益不受危害。此外，现已启用合法有用的电子印章体系的各区域企业，疫情防控期均可提交加盖电子印章的资料。

联系人：

高静

王健生

宋大朋

仇杰

范雅婷

程浩

田仲立

杨一帆

韩璐

张嘉洋

叶欣怡

注册办公室

2020年2月7日

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