据不完全统计，在刚刚曩昔的三季报发表期间，共有11家公司“董监高”人士及爱人由于在定时陈述发表窗口期生意股票而收到深交所监管函。

公告显现，10月份以来，兰州黄河（000929）董事杨世涟、泰禾集团（000732）董事、副总经理葛勇、湖北宜化（000422）监事师耀强、深深宝独立董事范值清、新疆浩源（002700）监事胡中友、江南红箭（000519）董事陈建华、西王食物（000639）董事于小镭、宝新能源（000690）副总经理张明静、万泽股份（000534）董事陈伟岳、三元达（002417）董事长周世平、沙隆达A高管刘志明等因本身或其爱人违规生意而收到监管函。

业内人士表明：“上市公司‘窗口期’往往是股价敏感期，如成绩好与坏都会对股价形成影响，董监高作为公司内情知情人，‘窗口期’进行生意也难免简单让投资者发生遥想。”因而，“窗口期”生意向来是商场注重的焦点之一，也受到了监管的要点注重。

证监会《上市公司董监高所持本公司股份及其变化办理规矩》规矩“上市公司董事、监事和高档办理人员在上市公司定时陈述公告前30日内不得生意本公司股票”。深交所《股票上市规矩（2014年修订）》及相关上市公司标准运作指引则规矩“上市公司董事、监事、高档办理人员、证券业务代表及前述人员的爱人在公司定时陈述公告前三十日内不得生意本公司股票及其衍生种类”。

虽然有多项规章制度的束缚，“踩红线”行为依然屡禁不止。如果说上市公司董监高家族违规生意是由于“对相关法律法规不行了解”所造成的，那么作为上市公司董监高是否会严格遵守相关规矩？记者查阅公告发现，仍有部分公司董监高自己违规。公告显现，福建三元达通2016年三季报原定于10月28日发表，公司董事长周世平于9月29日经过二级商场买入公司股票39.24万股，触及金额723.52万元。而湖北宜化监事师耀强则于10月11日三季报拟定发表日期20日前，卖出公司股票4250股。

对此，广州环宇京茂律师业务所刘华浩律师在承受群众证券报和财信记者采访时表明：“违法违规本钱太低或是导致上市公司及董监高不注重相关规矩的主要原因。”

刘华浩以为，关于窗口期违规生意行为的处置，证监会规矩没收违法所得及相关罚款；而深交所规矩了相应的处置，包含通报批评、揭露斥责及揭露确定不适合担任上市公司董事、监事、高档办理人员等办法。