美国证券交易委员会（United States Securities and Exchange Commission，简称SEC）依据1934年证券交易规律而建立，是直属美国联邦的独立准司法组织，担任美国的证券监督和处理工作，是美国证券职业的最高机关。RIA 牌是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部分监管的，专业从事出资咨询事务的公司及个人需求请求的车牌。在美国，只要成为注册出资参谋（RIA）才有资历向出资人供给证券类产品的出资剖析主张，并定时供出资陈述。也只要取得该资质的组织才能够收取相应的处理费，并对客户承当托付职责。一般请求注册出资顾的组织的基金处理人有必要经过相应的执照考试，即出资参谋考试

SEC 要求注册出资参谋有必要保护客户的利益，不行采纳不正当手段诈骗客户。既要对客户坚持诚信，彻底揭露发表信息，也要无私地将合适客户的出资主张供给给客户。财物的处理需求经过第三方保管组织，关于每笔出资金钱的运用需求告诉客户并取得认可。该种“受托职责”是依据相关法案强加给出资参谋的操作规律，因而与注册出资参谋协作的客户利益将得到有用的保证。

车牌请求需递送以下材料：

１．一份车牌的处理托付书：

由该车牌请求公司董事授权担任车牌处理的托付信。

２．公司注册问题

?美国公司注册证明文件

?公司的规章

?董事的护照

3.公司事务阐明陈述

4体系报备：

?注册金融职业处理委员会的WebCRD/IARD体系

?填写车牌的请求陈述

?填写SEC的问卷调查陈述

?署理请求人声明一般能够寻求代理组织帮忙请求，您只需供给：

① 董事护照

② 公司名称

③ 公司事务阐明陈述一般整个流程的请求周期是在3个月左右的姿态已取得SEC会员的组织名单嘉盛集团（GAIN Capital Group）

山君证券（US TIGER SECURITIES,INC.）

盈透证券（Interactive Brokers）

嘉维证券（DriveWealth, LLC）

美国最大加密数字钱银交易所渠道Coinbase

我国最大的数字钱银出资社区TokenClub（全资收买NEW ENGINE 咨询公司）

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