中基协网站显现，为实在维护出资者合法权益，不断推进基金职业胶葛多元化解机制提质增效，协会对《中国证券出资基金业协会出资基金胶葛调停规矩》进行修正，并于2021年12月30日经第三届理事会审议经过，现予发布，自2022年1月1日起实施。

《中国证券出资基金业协会出资基金胶葛调停规矩》修正阐明

为了实在维护出资者合法权益，不断推进基金职业胶葛多元化解机制提质增效，疏通非诉讼胶葛处理途径和权力救助办法，中国证券出资基金业协会（以下简称基金业协会）根据《证券出资基金法》《私募出资基金监督办理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）等法律法规规矩，结合出资者维护作业实际需要，对《中国证券出资基金业协会出资基金胶葛调停规矩（试行）》（以下简称《调停规矩》）进行修正，现就有关状况阐明如下：

一、修正布景及首要思路

根据《证券出资基金法》第111 条、《暂行办法》第30条等规矩，基金业协会对会员之间、会员与客户之间产生的基金事务胶葛进行调停，“基金业协会应当树立投诉处理机制，受理出资者投诉，进行胶葛调停”，依法调停基金职业胶葛是基金业协会的法定责任。

2014 年9 月，基金业协会初次拟定并发布《调停规矩》，上述规矩是标准基金职业调停作业的直接根据。到现在，基金业协会经过安排调停或许促进当事人宽和等方法，协助出资者挽回经济损失共44.82 亿元。跟着金融职业出资者维护力度不断加强，2018 年11 月，最高人民法院、中国证监会联合发布《关于全面推进证券期货胶葛多元化解机制建造的定见》，关于证券期货胶葛多元化解作业提出了健全调停安排内部办理、清晰调停案子受理规模以及进步调停协议效能等各项要求，推出托付调停、演示判定、小额速调、无争议现实记载等多项行动。

非诉讼和诉讼作为化解对立的两大手法，都是推进对立胶葛归入法治化轨迹处理的重要途径，其间，职业调停归于非诉讼处理胶葛途径之一。作为第一批证券期货胶葛多元化解机制的八家试点调停安排之一，基金业协会一直坚决执行“把非诉讼胶葛处理机制挺在前面”，与司法机关、裁定安排、出资者维护安排等树立对接机制，一起联动多元解纷，继续进步出资者满意度和取得感，为此，基金业协会安排对《调停规矩》进行修正。

二、本次修正首要内容

修正后的《调停规矩》共分五章，首要修正内容如下：

一是标准调停作业程序，进步调停协议效能。《调停规矩》进一步清晰调停委员会与调停作业部分的责任分工，为调停作业顺利开展供给安排保证；清晰调停案子受理规模及不予受理景象；清晰调停协议效能承认途径，经过司法、公证、裁定等方法进步调停协议效能，保证调停协议有用实行；关于存在不实行收效调停协议等失期行为的自律办理目标记入诚信记载，树立职业诚信运营理念。

二是丰厚多元解纷手法，拓展胶葛处理途径。《调停规矩》新增基金业协会与人民法院、裁定安排、信访部分、公证安排以及出资者维护安排等树立交流对接机制，丰厚多途径救助办法；进一步清晰胶葛调停方法，除基金业协会自行安排调停外，能够托付第三方专业安排调停，或许进行联合调停，进步职业胶葛处理专业性。

三是引进小额速调机制，进步小额胶葛处理功率。吸收“小额速裁”“小额速调”等准则优势，学习其他调停安排经历，《调停规矩》中新增小额速调机制，职业安排能够根据自愿准则与基金业协会事前签订协议，许诺在必定金额内无条件承受基金业协会提出的调停主张计划，便当职业小额胶葛快速处理，进一步进步胶葛处理功率。

四是添加“演示判定+托付调停”，推进化解群体性胶葛。关于系列性或群体性胶葛，《调停规矩》规矩，人民法院做出收效演示判定后，基金业协会能够承受人民法院托付，参照收效判定文件进行会集调停，促进“同案同判”，下降出资者维权本钱，推进群体性胶葛及时化解。

五是建立无争议现实记载，强化诉讼与非诉讼联动。《调停规矩》规矩，关于当事人未达到调停协议的，在征得当事人赞同后，基金业协会能够书面形式将调停过程中当事人无争议现实进行记载，在诉讼过程中，除触及国家利益、社会公共利益和别人合法权益的外，当事人无需对调停过程中承认的无争议现实举证。进一步促进诉讼与非诉讼程序联动。