羊城晚报讯 记者莫谨榕报导：近来，监管部门针对券商股票质押式回购买卖事务开出严峻罚单。6月1日，西部证券收到证监会陕西监管局行政监管办法事前奉告书，奉告书列出了西部证券六大违规行为，并拟暂停西部证券股票质押式回购买卖事务6个月，暂停期为本年6月25日至12月25日，责令期限改正并处置有关责任人员。

上一年以来屡次收罚单

从事前奉告书上能够看到，西部证券的违规行为除了触及股票质押事务违规外，还牵涉到固收事务、自营事务、公司债券承销事务违规。

在股票质押式回购买卖事务方面，西部证券部分风控目标设置不审慎、事务决议计划规范实行不严厉、尽职查询不充分、买卖盯梢办理不完善，事务产生较大危险。一起，固定收益部未严厉实行隔离墙准则，债券承销、债券自营、出资参谋事务间存在人员混合操作、彼此买卖状况。自营事务上，西部证券较长时间内未能完成会集统一办理，出资决议计划、买卖批阅内部操控机制未能有用实行。

此外，奉告书还指出，西部证券作为多只公司债券的承销商、受托办理人，受托办理作业未能勤勉尽责。在财政办理和危险办理作业方面，西部证券也有违规行为，包含多笔大额自有资金的用处和批阅程序不符合财政办理准则规则。首席危险官担任与责任相冲突的其他职务，危险办理信息技术体系未彻底掩盖各类事务。

在收到此次罚单之前，西部证券现已屡次收到罚单，“前科”累累。比方，2017年2月，西部证券因单个经营部使用微信推介私募办理产品而被证监会责令改正。2017年11月，西部证券又由于债券事务被湖南证监局出具警示函办法。年报显现，2017年8月和12月，西部证券还收到了青岛证监局的监管重视函，中国证券业协会也对西部证券采纳自律惩戒办法。

踩雷乐视网致赢利大降

2017年，西部证券经营收入和净赢利双双添加放缓，再加上被证监会处分，正处于瓶颈期。西部证券2017年与2018年一季度别离完成经营收入31.7亿元与5.6亿元，别离完成归属母公司股东净赢利7.54亿元与1.6亿元，2017年营收和归母净赢利同比下降6.94%和32.22%，降幅超越职业均匀水平。

日前，西部证券在回复深交所问询函中解说称，上一年营收下降的原因，首要是手续费及佣钱净收入大幅下降，公司的生意事务、出资银行事务手续费净收入同比降幅显着，且均高于上市券商均匀降幅。净赢利的下降则是由于全年股票质押回购客户违约计提减值丢失大幅度添加而导致经营开销较上年添加较多。

上述说到的股票质押回购客户违约添加，首要是指乐视网的违约。2017年，西部证券累计计提坏账预备为4.46亿元，较期初添加77倍，首要是由于上一年末西部证券为乐视网股票质押“踩了雷”，被逼计提4.394亿元财物减值预备金。这也造成了西部证券信誉事务毛利路的大幅下降。2017年西部证券信誉买卖事务毛利率为28.57%，同比下降67.66个百分点。

材料显现，到上一年末，西部证券合计为质押股票“乐视网”融出资金本金10.19亿元。其间，向贾跃亭融出本金就高达4.74亿元，向贾跃民融出本金2.96亿元。而贾跃亭、贾跃民因股票质押式回购买卖相关协议到期后，未实行相应合同责任，已构成违约。现在，西部证券现已就上述质押股票胶葛对乐视网及相关人士提起四起诉讼，均在审理进程和上诉进程中。

值得一提的是，近期西部证券还呈现了办理层变化。本年5月初，西部证券董事长刘建武“因作业组织变化原因”提交书面辞去职务，由西部信任有限公司董事长徐朝晖接任，担任西部证券新任董事长。