中国证监会日前回应了公民(行情603000,诊股)友关于赶快清晰转板是否要契合分拆的要求、加强证券公司研讨报告办理的主张等问题。证监会表明，转板上市是否需求契合分拆要求，商场较为关心，证监会已进行深入研讨，将当令向商场揭露相关准则规矩。证监会还表明，加强证券公司发布证券研讨报告事务监管，标准从业人员执业行为。

转板上市规矩受重视

有友发问，证监会已出台《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规矩》和《关于全国中小企业股份转让体系挂牌公司转板上市的辅导定见》，可是关于已经在新三板精选层挂牌的上市公司的子公司，假如要转板到科创板或创业板，是否要契合分拆的要求，监管部门一直没有清晰。关于转板是否要满意分拆的要求，请监管层赶快经过某种办法予以清晰。

证监会回复称，鉴于《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规矩》拟定时尚无转板上市，因而，转板上市是否需求契合分拆要求，是《关于全国中小企业股份转让体系挂牌公司转板上市的辅导定见》以及详细转板规矩发布后的新问题。对此，商场较为关心，证监会已进行深入研讨，将当令向商场揭露相关准则规矩，以确保投资者特别是中小投资者合法权益。

标准从业人员执业行为

在回复友关于加强证券公司研讨报告办理的主张的留言时，证监会表明，后续将继续加强证券公司发布证券研讨报告事务监管，标准从业人员执业行为，保护投资者合法权益，保护证券商场杰出次序。

证监会指出，《发布证券研讨报告暂行规矩》（证监会公告〔2020〕20号）清晰了证券研讨报告构成、发布、运用等监管规矩，要求发布证券研讨报告的证券公司应当“遵从独立、客观、公正、审慎准则，有用防备利益冲突”“建立健全事务办理准则，对发布证券研讨报告行为及相关人员实施会集统一办理”“做好证券研讨报告发布前的质量操控和合规检查”，署名的证券剖析师应当“确保信息来历合法合规，研讨办法专业审慎，剖析定论具有合理根据”。2020年至今，证监会依法对违背上述要求的证券剖析师和证券公司采纳8项行政监管办法，对研讨根据不充分、研讨办法不审慎、质量操控和合规检查流于形式等问题进行了严峻处分。一起，辅导证券业协会安排专业培训、强化自律办理，完善分类点评机制，继续催促、引导证券公司加大事务投入、培养专业人才、强化合规办理，推进发布证券研讨报告事务高质量开展。