近来，北京证监局会集发表了8份行政监管方法决议书，对6家组织和5名职责人开出罚单，触及一家证券公司、两家期货公司、一家私募组织和一家出资咨询公司。
在发表行政监管方法决议书的次日，北京证监局以视频方法举行2022年北京辖区组织监管作业会，对组织下一步展开提出方向和要求。会议着重，辖区组织一要实在进步知道，并将知道付诸实践，环绕资本市场功用定位、组织功用发挥，推进高质量展开；二要捉住要害点和要害环节，夯实展开根底，进步合规办理层次，紧跟监管意向；三要强化安全办理，将安全办理、危险防控一直摆在作业的突出位置。
又有期货公司被责令改正
在北京证监局发表的8张罚单中，其间有3张罚单触及期货公司及相关高管。
详细来看，神州期货因公司居间人办理存在内控缺点被责令改正。北京证监局决议书显现，神州期货存在以下违规现实：一是未按公司准则规矩对部分居间人展开尽职查询，未对居间人信息进行有用审阅；二是未依照公司准则规矩对部分客户进行回访。违反了《期货公司监督办理方法》第五十六条的规矩。
依照《期货公司监督办理方法》第一百零九条的规矩，北京证监局决议对神州期货采纳责令改正的监管方法。神州期货应当自收到决议书之日起，当即展开整改作业，严厉执行《期货公司监督办理方法》等相关规矩，完善居间人办理相关准则并有用执行，实在进步合规办理水平，于1个月内完结整改并提交书面整改陈述。
而刘向龙作为时任神州期货副总经理，分担生意事务部，担任办理公司居间人事务，对上述问题负有直接办理职责。依照《期货公司监督办理方法》第一百零九条的规矩，北京证监局决议对刘向龙采纳出具警示函的监管方法。
据期货日报记者了解，上一年中期协发布的《期货公司居间人办理方法（试行）》（下称《方法》），过渡期为上一年9月10日至本年9月9日。数据显现，到本年2月底，协会居间人信息挂号办理体系上线运转4个月，合计11812人报名参与居间人职业训练，其间7303人完结训练，4072名居间人完结体系挂号，挂号人数较2022年1月底添加409人。本年1月，中期协就居间人办理作业重申五点要求，现在期货职业进一步整理和标准居间乱象的作业仍在进行中。
新时代证券被要求依法合规展开财物办理事务
北京证监局决议书显现，新时代证券在展开财物办理事务过程中，存在向地方政府及其所属部分供给融资，并承受地方政府及其所属部分担保许诺的景象。
上述行为违反了《关于进一步标准地方政府举债融资行为的告诉》第二条、《证券期货运营组织私募财物办理事务办理方法》（证监会令第151号，以下简称《私募资管事务办理方法》）第三十九条的规矩。根据《私募资管事务办理方法》第七十八条，北京证监局决议对新时代证券采纳出具警示函的行政监管方法。新时代证券应严厉依照相关法律法规要求，依法合规展开财物办理事务。
本年以来，新时代证券现已连收两张罚单。在本年2月份，因为在受托办理连云港(行情601008,诊股)海州工业出资集团有限公司“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司债期间，对发行人征集资金运用存在监督不到位、对发行人信息发表督导不到位的状况，江苏证监局决议对新时代证券采纳出具警示函的监管方法。江苏证监局指出，新时代证券作为受托办理人，应当勤勉尽责，严厉遵守执业标准和监管规矩，按规矩和约好履行义务，根绝再次发生违法违规行为。
据了解，新时代证券正是因隐秘股东相关联系，公司办理失衡，于2020年7月17日被证监会接收的公司之一，后在2021年7月接收之期到前，证监会表明接收使命没有完结，决议延伸接收期限至2022年7月16日。现在，新时代证券仍在接收期内。
和讯信息存在对过往成果进行误导性的营销宣扬
因在展开证券出资咨询事务过程中存在违规行为，和讯信息科技有限公司被北京证监局采纳责令改正的监管方法。
详细来看，一是证券出资参谋事务推广和客户吸引行为不标准，存在对过往成果进行误导性的营销宣扬；二是对证券出资参谋事务推广环节留痕办理不到位。和讯信息违反了《证券出资参谋事务暂行规矩》（以下简称《暂行规矩》）第二十四条、第二十八条第一款的规矩。
北京证监局表明，和讯信息应在收到本决议之日起，当即展开全面整改作业，严厉执行《暂行规矩》等相关规矩，实在进步事务合规办理水平，于1个月内完结整改并提交书面整改陈述。
据现行的《证券出资参谋事务暂行规矩》第二十四条规矩，证券公司、证券出资咨询组织，应当标准证券出资参谋事务推广和客户吸引行为，制止对服务才能和过往成果进行虚伪、不实、误导性的营销宣扬，制止以任何方法许诺或许确保出资收益。第二十八条规矩，证券公司、证券出资咨询组织应对证券出资参谋事务推广、协议签定、服务供给、客户回访、投诉处理等环节实施留痕办理。向客户供给出资主张的时刻、内容、方法和根据等信息，应当以书面或许电子文件方法予以记载留存。
揭露材料显现，和讯信息科技有限公司成立于1995年，是国内第一批获得证券出资咨询资质的组织，注册资本19000万人民币，法定代表人为章知方，运营范围为技术开发；基金出售；证券出资咨询；规划、制造、署理广告；出售计算机、软件及辅佐设备；基金出售；运营电信事务。
北京证监局：辖区组织要将安全办理、危险防控一直摆在作业的突出位置
期货日报记者得悉，昨日北京证监局举行的2022年北京辖区组织监管作业会指出，北京辖区证券基金运营组织在曩昔一年的作业中获得了杰出成果，服务实体经济才能有所进步、财富办理转型晋级获得成效、合规审慎运营根底不断夯实、金融科技立异实力逐步增强。但与高质量的展开要求比较，还存在必定距离，需求继续改善。
会议要求，辖区证券基金运营组织要进一步进步对资本市场和金融组织功用发挥的知道，处理好当时和久远、数量和质量、准则和规矩、稳固和立异四个联系，执行落细职业文化建造、全面服务注册制变革、继续推进内控办理晋级、活跃策划布局数字化转型，在作业中出实招，见实效，以高度的职责感和使命感助力资本市场深化变革，以优异的成果迎候党的二十大成功举行。
会议着重，下一步组织监管的重点是：标准公司办理和加强人员办理、加强投行才能建造、推广全流程风控和质控、推进科技赋能。辖区组织一要实在进步知道，并将知道付诸实践，环绕资本市场功用定位、组织功用发挥，推进高质量展开；二要捉住要害点和要害环节，夯实展开根底，进步合规办理层次，紧跟监管意向；三要强化安全办理，将安全办理、危险防控一直摆在作业的突出位置。