财务总监6年前的职务违规，给华安期货领来了一张监管罚单。

日前，华安证券公告称，其全资子公司华安期货近期被安徽证监局出具了警示函，原因是6年前，该公司财务总监汪军存在使用职务便当，违规参加证券出资咨询活动的行为。而就在本年8月，华安证券刚刚宣告对华安期货增资2.7亿元。

华安期货并不是最近仅有被罚的期货组织。广东证监局在10月27日公告称，因广发期货子公司2019年以来产生屡次操作危险事项，并形成经济损失，故对广发期货采纳责令改正的行政监管办法。而更前一天，盛达期货也因分公司职工履职、运营部人员异地展业并获取报酬等问题，被山东证监局责令改正。

华安期货遭受监管问责

安徽证监局指出，依据投诉举报线索核对发现，2015年4月-12月期间，华安期货财务总监汪军存在使用职务便当违规参加证券出资咨询活动的行为，反映出华安期货在高管任职办理、财务办理和制衡机制方面不健全，内部操控存在必定危险。

因而，安徽证监局决议对华安期货采纳出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货商场诚信档案。要求该公司应引以为戒，依照监管规则要求完善内部操控，进步合规办理水平，根绝类似问题再次产生。并要求华安期货对相关职责人员进行内部问责。

华安期货是华安证券的全资子公司，主营事务是产品期货生意，金融期货生意，期货出资咨询，财物办理。本年上半年，华安期货以推动生意事务转型为突破点，继续拓展出售途径、改进收入结构；不断培养出资咨询和资管的事务和产品支撑力，推动危险办理子公司事务全面晋级。上半年，华安期货完成运营收入1.93亿元，同比添加48.88%，净利润3448.42万元，同比添加215.39%。

针对此次子公司领罚的音讯，华安证券称，将进一步加强对华安期货的内控办理，催促华安期货增强合规认识，强化内部操控，实在进步合规办理水平，并着重“以上行政监管办法对公司业绩暂无严重晦气影响，公司现在运营状况正常”。

值得注意的是，就在不久前的8月26日，华安证券刚刚宣告拟以钱银方式，向华安期货添加注册本钱2.7亿元，来满意华安期货事务规划快速添加的需求，进步商场竞争力和抗危险才能，足见其对期货事务的注重。

此次增资完成后，华安期货实收本钱将从3.3亿元增至6亿元，仍为华安证券的全资子公司。华安证券以为，此次增资将进一步进步华安期货的本钱实力和商场竞争力，更好地发挥对母公司的战略协同效果，进一步优化母公司事务布局和收入 结构，进步华安证券归纳竞争力。

期货组织近来连续被罚

同样是券商期货子公司，广发证券的全资子公司广发期货近来也被广东证监局抓个正着。

广东证监局10月27日公告称，广发期货子公司2019年以来产生屡次操作危险事项，并形成经济损失。反映广发期货对子公司危险管控不到位，未能继续完善相关风控系统。终究决议对广发期货采纳责令改正的行政监管办法，并要求广发期货严厉追查相关人员职责，实在加强子公司管控。

而揭露信息显现，广发期货经过全资子公司广发期货（香港）以及广发期货（香港）的全资子公司广发金融买卖（英国）有限公司在世界首要产品及衍生品商场为客户供给买卖及清算服务。换言之，此次广发期货受罚，或许与其境外子公司的风控问题有关。

几乎是同一时间，山东证监局也在10月26日通报了盛达期货被罚的音讯。

山东证监局指出，盛达期货被查出存在以下三点违规：山东分公司时任负责人程龙云未继续实地履职，盛达期货也未对其履职进行有用办理；青岛运营部单个人员在山东分公司开展事务、工作，并在山东分公司取酬；2021年4个买卖日，山东分公司一切在册职工均未在运营场所工作。

终究，山东证监局决议对盛达期货采纳责令改正的行政监管办法，要求该公司采纳有用办法对上述问题进行整改，加强对分支组织负责人履职、分支组织内控和合规方面的办理，并需在11月30日之前提交书面整改陈述。