新浪财经讯9月27日，陕西证监局发表对上海中期期货股份有限公司西安营业部(以下简称“中期期货西安营业部”)采纳责令改正行政监管办法的决议。

经查，该营业部存在以下违规行为：职工张伟存在宣扬和诱导别人参加配资的行为，归于《关于防备期货配资事务危险的告诉》(证监办发〔2011〕49号)制止的行为，反映出营业部合规办理和内控存在缺点，FISS体系填写的2018年度《总部及分支机构运营报表》投资者开户数量与实践不符，违反了《期货公司监督办理办法》(证监会令第155号)第五十一条和《期货公司监督办理办法》(证监会令第137号)第七十八条的规则；未向我局报备年度反洗钱训练和宣扬执行状况陈述，违反了《证券期货业反洗钱作业实施办法》(证监会令第68号)第十六条的规则。

依据《期货公司监督办理办法》(证监会令第155号)第一百零九条、《期货公司监督办理办法》(证监会令第137号)第八十七条、第八十八条(十一)和《证券期货业反洗钱作业实施办法》(证监会令第68号)第十七条的规则，责令该营业部改正。

依据《期货从业人员办理办法》第二十九条的规则，决议对张伟采纳出具警示函的行政监管办法。

李大江作为营业部担任人，担任营业部的全面办理，营业部上述违规行为标明其未能勤勉尽责、慎重地实行作业责任，违反了《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》(证监会令第47号)第四条和第三十九条的规则。

依据《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》(证监会令第47号)第五十二条(一)的规则，决议对李大江采纳出具警示函的监督办理办法。

来历: 新浪财经

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