昝秀美 我国证券报·中证网

中证网讯证监会4月15日音讯股票和证券的联系，为贯彻执行新《证券法》和《国务院关于进一步进步上市公司质量的定见》(国发〔2020〕14号)股票和证券的联系，进一步标准上市公司出资者联系办理股票和证券的联系，证监会发布《上市公司出资者联系办理工作指引》(以下简称《指引》)，自2022年5月15日起施行。

《指引》共32条，由总则、出资者联系办理的内容和方法、安排与施行、附则等内容组成。

《指引》进一步清晰出资者联系办理的界说、适用范围和准则。从内容、方法和意图等维度对出资者联系办理进行界定。清晰《指引》适用于按照《公司法》建立且股票在我国境内证券买卖所上市买卖的股份有限公司。在境内发行股票或许存托凭据并上市的境外公司参照履行。建立合规性、相等性、主动性和诚笃守信等四条基本准则。

《指引》进一步添加和丰厚出资者联系办理的内容及方法，一起对近年来实践中的杰出做法予以固化。习惯互联网、新媒体等新时代开展局势，在电话、传真等出资者联系办理传统交流途径基础上，新增网站、新媒体途径、出资者教育基地等新式途径。对出资者阐明会的举行景象和要求作出专条规矩，进步出资者阐明会质量和作用，使其真实成为公司传递价值、出资者发现价值的桥梁。清晰上市公司出资者联系办理工作的主要职责。执行新开展理念的要求，在交流内容中添加上市公司的环境、社会和办理(ESG)信息。清晰上市公司建立健全出资者联系办理档案保管和使用机制。

《指引》进一步清晰上市公司出资者联系办理的安排和施行，一起强化对上市公司的束缚。在操作层面，进一步清晰上市公司出资者联系办理的准则拟定、部分设置、职责主体、人员配备、训练学习等内容。强化上市公司“要害少量”的主体职责，除董事会秘书、专门人员外，对上市公司控股股东、实践操控人、董事、监事、高档办理人员等也提出要求，清晰他们在出资者联系办理中的制止景象。倡议出资者进步股东认识，依法行权维权，构成理性老练的出资文明。清晰我国证监会及其派出机构依法对上市公司出资者联系办理进行监督办理。清晰证券买卖所、上市公司协会等自律安排，拟定自律规矩进行自律办理。

据了解，《指引》起草过程中，证监会活跃向社会揭露征求定见，经过举行座谈会、书面征求定见等方式听取了有关方面的定见。社会各界对《指引》内容整体支撑，证监会逐条仔细研讨各方面提出的修正完善定见主张，并对合理主张予以吸收采用。

证监会指出，强化出资者联系办理，是进步上市公司质量的重要行动，也是出资者维护的重要内容。下一步，证监会将在详细监管工作中催促上市公司仔细执行《指引》提出的各项措施，加强上市公司与出资者之间的有用交流，促进上市公司完善办理，实在维护出资者特别是中小出资者合法权益。