财经12月18日讯广东证监局近来发布了关于对肖兵采纳出具警示函办法的决议。经查，肖兵作为南边风机股份有限公司(以下简称“南风股份(300004)”证券代码：300004)的独立董事，于2019年11月19日经过会集竞价买卖方法减持南风股份(300004)3000股股票，减持前未发表减持方案。

上述行为违背了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规矩》第八条、《上市公司信息发表管理办法》第三条等的有关规矩。依据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规矩》第十四条、《上市公司信息发表管理办法》第五十九条等规矩，广东证监局决议对肖兵采纳出具警示函的行政监管办法。

《上市公司股东、董监高减持股份的若干规矩》第八条规矩：上市公司大股东、董监高方案经过证券买卖所会集竞价买卖减持股份，应当在初次卖出的15个买卖日前向证券买卖所陈述并预先发表减持方案，由证券买卖所予以存案。上市公司大股东、董监高减持方案的内容应当包含但不限于：拟减持股份的数量、来历、减持时刻区间、方法、价格区间、减持原因。减持时刻区间应当契合证券买卖所的规矩。在预先发表的减持时刻区间内，大股东、董监高应当按照证券买卖所的规矩发表减持发展状况。减持方案施行结束后，大股东、董监高应当在两个买卖日内向证券买卖所陈述，并予公告；在预先发表的减持时刻区间内，未施行减持或许减持方案未施行结束的，应当在减持时刻区间届满后的两个买卖日内向证券买卖所陈述，并予公告。

《上市公司股东、董监高减持股份的若干规矩》第十四条规矩：上市公司股东、董监高未按照本规矩和证券买卖所规矩减持股份的，中国证监会按照有关规矩采纳责令改正等监管办法。

《上市公司信息发表管理办法》第三条规矩：发行人、上市公司的董事、监事、高档管理人员应当忠诚、勤勉地实行职责，确保发表信息的实在、精确、完好、及时、公正。

《上市公司信息发表管理办法》第五十九条规矩：信息发表责任人及其董事、监事、高档管理人员，上市公司的股东、实践操控人、收买人及其董事、监事、高档管理人员违背本办法的，中国证监会能够采纳以下监管办法：

(一)责令改正；

(二)监管说话；

(三)出具警示函；

(四)将其违法违规、不实行揭露许诺等状况记入诚信档案并发布；

(五)认定为不适当人选；

(六)依法能够采纳的其他监管办法。

以下为原文：

关于对肖兵采纳出具警示函办法的决议

肖兵:

经查，你作为南边风机股份有限公司(以下简称南风股份(300004))的独立董事，于2019年11月19日经过会集竞价买卖方法减持南风股份(300004)3,000股股票，减持前未发表减持方案。上述行为违背了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规矩》第八条、《上市公司信息发表管理办法》第三条等的有关规矩。

依据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规矩》第十四条、《上市公司信息发表管理办法》第五十九条等规矩，我局对你采纳出具警示函的行政监管办法。你应仔细吸取教训，加强证券法律法规学习，实在标准上市公司股份减持行为，依法实行相关信息发表责任，根绝此类违规行为再次发生。

假如对本监督管理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理办法不中止履行。

广东证监局

2019年12月16日