经济网北京9月18日讯中国证监会浙江监管局网站昨日发布的关于对浙江司太立(603520)制药股份有限公司采纳出具警示函办法的决议显现，浙江司太立(603520)制药股份有限公司（以下简称“司太立(603520)”，603520.SH）于2018年11月2日发表《关于以会集竞价买卖方法回购股份预案的公告》，计划以公司自有资金不超越人民币5000万元且不低于人民币2500万元（含），经过会集竞价买卖的方法回购公司部分社会公众股股份。到2019年5月13日，本次股份回购期限届满，司太立(603520)实践回购股份25.40万股，算计运用资金总额712.71万元，与回购计划上钩划回购下限相差1787.29万元，仅到达计划回购金额下限的28.51%，司太立(603520)回购实践履行状况与原发表计划存在较大差异，且未实行相应决策程序予以改变或豁免。

上述行为违背了《上市公司监管指引第4号——上市公司实践操控人、股东、关联方、收买人以及上市公司许诺及实行》第五条的规则。依据《上市公司监管指引第4号——上市公司实践操控人、股东、关联方、收买人以及上市公司许诺及实行》第六条的规则，浙江证监局对司太立(603520)采纳出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。

《上市公司监管指引第4号——上市公司实践操控人、股东、关联方、收买人以及上市公司许诺及实行》第五条规则：五、因相关法律法规、方针改变、自然灾害等本身无法操控的客观原因导致许诺无法实行或无法如期实行的，许诺相关方应及时发表相关信息。

除因相关法律法规、方针改变、自然灾害等本身无法操控的客观原因外，许诺确已无法实行或许实行许诺不利于维护上市公司权益的，许诺相关方应充沛发表原因，并向上市公司或其他投资者提出用新许诺代替原有许诺或许提出豁免实行许诺责任。上述改变计划应提交股东大会审议，上市公司应向股东供给网络投票方法，许诺相关方及关联方应逃避表决。独立董事、监事会应就许诺相关方提出的改变计划是否合法合规、是否有利于维护上市公司或其他投资者的利益发表意见。改变计划未经股东大会审议经过且许诺到期的，视同超期未实行许诺。

《上市公司监管指引第4号——上市公司实践操控人、股东、关联方、收买人以及上市公司许诺及实行》第六条规则：六、除因相关法律法规、方针改变、自然灾害等许诺相关方本身无法操控的客观原因外，超期未实行许诺或违背许诺的，我会依据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关状况记入诚信档案，并对许诺相关方采纳监管说话、责令揭露阐明、责令改正、出具警示函、将许诺相关方首要决策者认定为不适当担任上市公司董事、监事、高管人选等监管办法。

在许诺实行结束或代替计划经股东大会同意前，我会将依据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》及相关法规的规则，对许诺相关方提交的行政答应请求，以及其作为上市公司买卖对手方的行政答应请求（例如上市公司向其购买财物、征集资金等）审慎审阅或作出不予答应的决议。

以下为原文：

关于对浙江司太立(603520)制药股份有限公司采纳出具警示函办法的决议

浙江司太立(603520)制药股份有限公司：

经查，你公司存在如下问题：

你公司于2018年11月2日发表《关于以会集竞价买卖方法回购股份预案的公告》，计划以公司自有资金不超越人民币5,000万元且不低于人民币2,500万元（含），经过会集竞价买卖的方法回购公司部分社会公众股股份。到2019年5月13日，本次股份回购期限届满，你公司实践回购股份254,031股，算计运用资金总额712.71万元，与回购计划上钩划回购下限相差1,787.29万元，仅到达计划回购金额下限的28.51%，你公司回购实践履行状况与原发表计划存在较大差异，且未实行相应决策程序予以改变或豁免。

上述行为违背了《上市公司监管指引第4号——上市公司实践操控人、股东、关联方、收买人以及上市公司许诺及实行》第五条的规则。依据《上市公司监管指引第4号——上市公司实践操控人、股东、关联方、收买人以及上市公司许诺及实行》第六条的规则，现对你公司采纳出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应仔细吸取教训，完善公司内部操控，进步标准运作认识，采纳切实有效办法根绝此类违规行为再次发生，并于2019年9月30日之前向我局提交整改陈述。

假如对本监督管理办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理办法不中止履行。

浙江证监局

2019年9月12日

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