证券业协会日前发布公告称，为加强对证券出资咨询组织自律办理，推进证券出资咨询组织标准展开，安排拟定《证券出资咨询组织执业标准(试行)》(以下简称《执业标准》)，并经协会第六届理事会第十次会议审议经过，自发布之日起施行。

《执业标准》共分为5章，对咨询组织展开出资参谋事务提出详细标准要求，并提出在或许存在利益冲突的事务之间树立信息隔离墙准则。标准清晰了协会执业查看和对违反规则的组织和人员自律惩戒办法，清晰解释权和施行日期等内容。

在设置“红线”方面，证券出资咨询组织及从业人员在推行证券出资参谋事务时，应当恪守客观、诚信准则，恪守法律法规的规则，制止虚伪、不实、误导性营销宣扬，不得有以下7种行为：诈骗客户；向客户许诺确认收益或收益规模；向客户许诺承当出资丢失；对过往成绩进行夸张宣扬，包含以特定客户或许特定时刻区间的前史最佳收益作为前史成绩进行宣扬，但未向出资者明示；仅宣扬所供给产品的功用但不阐明产品的局限性；运用安全、确保、许诺、稳妥、避险、有保证、高收益、无危险等或许使出资者以为没有危险的表述；对公司的运营规模、运营时刻、本身实力等进行不符合实践的宣扬。

业内人士表明，证券出资咨询职业树立职业标准十分及时和必要。证监会最新统计数据显现，到2019年4月份，商场上有84家证券出资咨询组织。不过，到2019年3月被采纳暂停新增客户监管办法的证券出资咨询组织就多达33家，如安徽大时代证券出资咨询有限公司、上海证券之星归纳研讨有限公司、和讯信息科技有限公司等。别的，4月份以来，上海新兰德证券出资咨询参谋有限公司深圳分公司失联，北京中富金石咨询有限公司被暂停新增客户6个月，上海新汇通出资参谋有限公司被责令整改。5月14日，北京证监局对上海证券通北京分公司和大连华讯北京分公司违法违规案作出行政处罚，别离处以30万元和25万元罚款。