12月22日，陕西证监局公告，中邮证券有限责任公司在公司债券等事务中存多项问题，违背相关规则，责令公司改正，并在收到决定书之日起30日内提交书面整改陈述。

公告显现，经查，中邮证券在全面危险办理、公司债券和财物办理事务中存在以下问题：

一是危险办理目标体系不健全，未设置公司全体及自营事务外其他各事务和危险类型的危险容忍度水平；危险办理体系不完善，未能完成对部分风控目标的动态监测，部分危险办理数据收集依托人工录入，部分日终危险操控目标计算误差较大；信誉买卖、生意等事务部分未装备专职危险办理人员。

二是公司债券事务决议计划机制不合理，未清晰内核委员会固定委员、其他委员详细责任，2020年大都内核会议无固定委员参会；单个有条件经过的公司债项目立项委员未在项目组弥补材料后宣布清晰立项定见，质量操控部分定见没有彻底执行即经过质控检验；准则未清晰质量操控现场核对份额，单个项目尽职查询质量操控不到位，如未及时重视并核对发行人重要固定财物变化对盈余才能的影响及重要子公司股权质押事项，短少对现金流猜测陈述等第三方定见的核对记载，未对不同尽调方法取得的依据差异进一步核实等。

三是财物办理事务出资决议计划委员会成员均为资管事务条线人员，且单个项目合规、风控人员均清晰提示违规危险，决议计划委员会仍审议经过。

陕西证监局指出，上述情况反映出中邮证券内部操控存在较大缺点，违背《证券公司监督办理条例》第二十七条第一款规则。依据《证券公司监督办理条例》第七十条第一款规则，现责令公司改正。公司应采纳实在办法进行整改，并逐项对照相关问题，分层级执行详细责任人，进行内部追责，收到本决定书之日起30日内向陕西证监局提交书面整改陈述。

中邮证券官显现，公司于2002年9月经证监会同意建立，注册资本50.6亿元，是邮政集团公司肯定控股的证券类金融子公司。中邮证券的经营范围包含证券生意、证券出资咨询、证券出资基金出售、融资融券、代销金融产品、证券财物办理、证券承销与保荐 、证券自营和与证券买卖、证券出资活动有关的财务顾问等。