汹涌新闻记者 田忠方

证券基金运营组织董监高及从业人员的任职和执业行为，迎来进一步标准。

2月18日晚间，证监会表明，为贯彻执行新《证券法》，标准证券基金运营组织董事、监事、高档办理人员及从业人员的任职和执业行为，强化运营组织主体职责，促进运营组织合规稳健运转，保护出资者合法权益，拟定并发布《证券基金运营组织董事、监事、高档办理人员及从业人员监督办理方法》（以下简称“《方法》”）。

证监会指出，《方法》自4月1日起施行。不过，对不符合相应任职和从业条件的人员，给予1年的过渡期。

全体来看，《方法》共七章五十八条，主要内容有三方面：

一是依照分类准则优化人员任职办理。一方面，对董监高人员从事前批阅调整为过后存案办理，从个人品德、任职阅历、运营办理才能、专业才能等方面对董监高及从业人员的根本任职条件予以细化。

另一方面，证监会派出组织对受聘人条件进行过后核对，不符合条件的，运营组织应当替换。并区别人员岗位和职责，对董监高、分支组织担任人和一般从业人员进行分类办理。

二是强化执业标准，执行“零忍受”要求。清晰职业人员履职应遵从的勤勉尽责、公平竞争、保护客户利益、廉洁自律等根本准则，罗列从业底线要求及制止性行为。

一起，细化对运营组织和人员违法违规采纳行政监管方法和行政处罚的准则组织。健全监管组织、职业协会监管数据和信息同享机制，以及从业人员根本从业信息、诚信记载公示准则，强化名誉束缚。

三是压实运营组织主体职责，夯实职业开展根基。从任职调查、履职监督、查核问责三方面构建运营组织人员办理的主体职责。

一起，建立健全人员任职和执业办理的内部操控机制，强化合规与危险办理，构建长效合理的薪酬办理准则，健全出资行为办理、利益冲突办理和廉洁从业准则，增强内生束缚机制。继续提高人员的道德水准、专业才能、合规危险意识和廉洁从业水平，培养合规、诚信、专业、稳健的职业文明。

此外，证监会表明，也将运营组织子公司、证券基金服务组织从事证券基金事务的相关高管及从业人员归入监管，完成监管全掩盖。

证监会着重，人员办理是证券基金职业监管的基础性准则。跟着职业的开展变化、国务院“放管服”变革的继续推动，以及新《证券法》的发布施行，有必要结合职业实践，拟定一致的部门规章对董监高人员和从业人员进行系统性标准。

证监会指出，下一步，将辅导证券业协会、基金业协会和派出组织认真执行《方法》，拟定配套自律办理规矩，提高人员办理的标准水平，促进职业组织合规、稳健开展。

职责修改：王杰 图片修改：蒋立冬

校正：丁晓