证券代码：603079 证券简称：圣达生物 公告编号：2020-031
本公司董事会及整体董事保证本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。
依据中国证券监督办理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司征集资金办理和运用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司征集资金办理办法》等规矩，现将浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“圣达生物”）对2019年度征集资金的寄存与运用状况进行阐明。
一、征集资金基本状况
（一）实践征集资金金额和资金到账时刻
1. 初次揭露发行股票实践征集资金金额和资金到账时刻
经中国证券监督办理委员会证监答应〔2017〕1442号文核准，并经上海证券交易所赞同，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司选用网上按市值申购向社会公众出资者直接定价方法，向社会公众揭露发行公民币一般股（A股）股票2,000万股，发行价为每股公民币15.09元，合计征集资金30,180万元，坐扣承销和保荐费用2,700万元（不含税）后的征集资金为27,480万元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2017年8月17日汇入本公司征集资金监管账户。另减除已付出的审计保荐费203.77万元（不含税），以及上网发行费、招股阐明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,668.77万元（不含税）后，公司本次征集资金净额为25,607.45万元。上述征集资金到位状况业经天健会计师事务所（特别一般合伙）审验，并由其出具《验资陈述》（天健验〔2017〕318号）。
2. 揭露发行可转化公司债券实践征集资金金额和资金到账时刻
经中国证券监督办理委员会证监答应〔2019〕959号文核准，并经上海证券交易所赞同，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司选用包销方法，向社会公众揭露发行可转化公司债券2,991,360张，每张面值为公民币100.00元，按面值发行，发行总额为公民币299,136,000.00元，扣除承销及保荐费用（含税）7,610,800.00元后实践收到的金额为公民币291,525,200.00元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2019年7月9日汇入本公司征集资金监管账户。此次揭露发行可转化公司债券征集资金总额扣除承销及保荐费用（不含税）7,180,000.00元、律师费用（不含税）1,200,000.00元、会计师费用（不含税）1,190,566.03元、信息发表及发行手续费等费用（不含税）310,294.91元后，实践征集资金净额为289,255,139.06元。上述征集资金到位状况业经天健会计师事务所（特别一般合伙）审验，并由其出具《验证陈述》（天健验〔2019〕204号）。
（二） 征集资金运用和结/节余状况
1. 初次揭露发行股票征集资金运用和节余状况
本公司以前年度已运用征集资金15,975.79万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为465.17万元；2019年度实践运用征集资金3,460.96万元，2019年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为105.90万元，永久性弥补流动资金金额为3,086.98万元；累计已运用征集资金19,436.76万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为571.07万元，累计永久性弥补流动资金金额为3,086.98万元。
到2019年12月31日，征集资金余额为3,654.79万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其间征集资金专户存储余额为3,654.79万元。
2. 揭露发行可转化公司债券征集资金运用和结余状况
本公司2019年度实践运用征集资金16,036.86万元，2019年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为43.17万元；累计已运用征集资金16,036.86万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为43.17万元。
到2019年12月31日，征集资金余额为13,102.03万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其间征集资金专户存储余额为5,102.03万元，运用搁置征集资金购买理财产品（含结构性存款）未到期本金为8,000.00万元。
二、征集资金办理状况
（一）征集资金办理状况
1. 初次揭露发行股票征集资金办理状况
为了标准征集资金的办理和运用，进步资金运用功率和效益，维护出资者权益，本公司依照《中华公民共和国公司法》《中华公民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规矩》及《上海证券交易所上市公司征集资金办理办法(2013年修订)》等有关法令、法规和标准性文件的规矩，结合公司实践状况，拟定了《浙江圣达生物药业股份有限公司征集资金办理办法》（以下简称“《办理办法》”）。依据《办理办法》，本公司及征集资金出资项目的施行子公司浙江新银象生物工程有限公司（以下简称“银象公司”）、安徽圣达生物药业有限公司（以下简称“安徽圣达”）和浙江圣达生物研讨院有限公司（以下简称“研讨院”）对征集资金施行专户存储，在银行建立征集资金专户，并连同保荐组织中信建投证券股份有限公司于2017年8月21日别离与中国农业银行股份有限公司露台县支行、中国银行股份有限公司露台劳动路支行和上海浦东发展银行台州露台支行签订了《征集资金专户存储三方监管协议》，于2017年11月3日别离与上海浦东发展银行台州露台支行、中国农业银行股份有限公司露台县支行签订了《征集资金专户存储四方监管协议》、于2018年10月19日与中国农业银行股份有限公司露台县支行签订了《征集资金专户存储四方监管协议》，清晰了各方的权力和责任。三、四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在严重差异，本公司在运用征集资金时现已严厉遵循施行。
2. 揭露发行可转化公司债券征集资金办理状况
依据《办理办法》，本公司及征集资金出资项目的施行子公司通辽市圣达生物工程有限公司（以下简称“通辽圣达”）对征集资金施行专户存储，在银行建立征集资金专户，并连同保荐组织中信建投证券股份有限公司于2019年7月12日别离与上海浦东发展银行台州露台支行、中国农业银行股份有限公司露台县支行和中国银行股份有限公司露台县支行签订了《征集资金专户存储三方监管协议》，于2019年8月16日与中国农业银行股份有限公司开鲁县支行、中国银行股份有限公司通辽分行签订了《征集资金专户存储四方监管协议》，清晰了各方的权力和责任。三、四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在严重差异，本公司在运用征集资金时现已严厉遵循施行。
（二）征集资金专户存储状况
1. 初次揭露发行股票征集资金专户存储状况
到2019年12月31日，本公司有8个征集资金专户，征集资金寄存状况如下：
单位：公民币元
[注]：2019年8月16日，公司第二届董事会第二十一次会议审议经过《关于部分初次揭露发行股票征集资金出资项目结项并将节余征集资金用于永久性弥补流动资金的方案》和《关于部分初次揭露发行股票征集资金出资项目停止施行并将节余征集资金用于永久性弥补流动资金的方案》（上述方案现已公司2019年第一次暂时股东大会经过），公司对“浙江省圣达生物企业研讨院项目”进行结项，并将上述征集资金专户的节余征集资金8,532,698.66元（详细金额以实践结转时该项目专户资金余额为准）永久性弥补流动资金，公司拟停止征集资金出资项目“年产200吨生物素中间体烯酮和300吨叶酸技改项目”中“年产300吨叶酸技改项目”，并将节余的征集资金8,269,779.07元（以上金额含利息收入，详细金额以实践结转时该项目专户资金余额为准）永久性弥补流动资金。
2019年12月2日，公司第二届董事会第二十五次会议抉择经过《关于部分初次揭露发行股票征集资金出资项目结项并将悉数节余征集资金用于永久性弥补流动资金的方案》（上述方案现已公司2019年第2次暂时股东大会经过），公司拟对“年产100吨纳他霉素和80吨ε-聚赖氨酸盐酸盐技改项目”结项，节余征集资金51,283,529.88元，该项目结项后，公司初次揭露发行股票募投项目已悉数施行结束（或停止），公司将初次揭露发行股票悉数节余征集资金51,547,422.74元（详细金额以实践结转时该项目专户资金余额为准）永久性弥补流动资金用于公司日常经营活动。
到2019年12月31日，公司已将初次揭露发行股票征集资金专户中的30,869,779.07元永久性弥补流动资金，征集资金专户余额尚余36,547,942.80元。
2. 揭露发行可转化公司债券征集资金专户存储状况
到2019年12月31日，本公司有5个征集资金专户，征集资金寄存状况如下：
单位：公民币元
三、本年度征集资金的实践运用状况
（一）征集资金运用状况对照表
1. 征集资金运用状况对照表
(1) 初次揭露发行股票征集资金运用状况对照表详见本陈述附件1。
(2) 揭露发行可转化公司债券征集资金运用状况对照表详见本陈述附件2。
2. 运用搁置征集资金购买银行理财产品的状况阐明
（1）初次揭露发行股票
公司于2018年9月30日举行第二届董事会第十四次会议，审议经过了《关于运用搁置征集资金购买理财产品的方案》，拟运用累计不超越公民币9,000.00万元暂时搁置征集资金进行现金办理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约好的银行等金融组织理财产品，期限不超越12个月。在上述期限及额度内，资金可翻滚运用，并授权公司董事长终究审定并签署相关施行协议或许合平等文件。抉择有用期为自公司第二届董事会第十四次会议抉择经过之日起12个月。
本期购买理财（含结构性存款）明细如下：
单位：万元
（2） 揭露发行可转化公司债券
公司于2019年8月16日举行第二届董事会第二十一次会议，审议经过了《关于运用部分可转化公司债券搁置征集资金购买理财产品的方案》，拟运用累计不超越公民币11,000.00万元暂时搁置征集资金进行现金办理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约好的银行等金融组织理财产品，期限不超越12个月。在上述期限及额度内，资金可翻滚运用，并授权公司董事长终究审定并签署相关施行协议或许合平等文件。抉择有用期为自公司第二届董事会第二十一次会议抉择经过之日起12个月。
（二） 征集资金运用的其他状况
1. 初次揭露发行股票
年产200吨生物素中间体烯酮和300吨叶酸技改项目中的年产300吨叶酸技改项目：因为市场环境改动状况、公司产能添加，公司于本年度停止征集资金出资项目“年产200吨生物素中间体烯酮和300吨叶酸技改项目”中“年产300吨叶酸技改项目”，并将节余征集资金用于永久性弥补流动资金。
年产100吨纳他霉素和80吨ε-聚赖氨酸盐酸盐技改项目：公司于2018年改动该征集资金出资项目施行地址，施行地址由银象公司已建厂区和始丰路南面的新建厂区改动为露台县银象公司已建厂区，改动施行地址后，征集资金出资项目建造所需共用体系建造（含排水、压缩空气、配电等共用体系）出资削减；在项目施行过程中，公司严厉依照征集资金运用的有关规矩，从项目的实践状况动身，本着合理、有用、节约的准则慎重运用征集资金，在保证项目顺畅建造的前提下合理装备资源，大大地降低了建造本钱、合理地降低了项目施行费用，最大极限地节约了项目资金。该项目拟投入征集资金金额8,380.00万元，实践投入金额3,629.04万元。
浙江省圣达生物企业研讨院项目：公司本着合理、有用、节约的准则慎重运用征集资金，经过改动项目施行主体、施行地址等方法，合理装备资源，大大地降低了建造本钱、合理地降低了项目施行费用，最大极限地节约了项目资金。该项目拟投入征集资金金额2,200.00万元，实践投入金额1,503.20万元。
2. 揭露发行可转化公司债券
依据《浙江圣达生物药业股份有限公司揭露发行A股可转化公司债券征集阐明书》发表，征集资金出资项目“年产1,000吨乳酸链球菌素项目”、“年产2,000吨蔗糖发酵物项目”估计于2020年6月到达可运用状况。现公司依据项目实践施行发展，拟将其建造完结期延期至2021年6月。征集资金出资项目延期的首要原因为：（1）征集资金实践到位时刻较晚，因而征集资金出资项目发展不及预期；（2）通辽圣达地处东北，受气候冰冷的客观因素影响，形成土建及其他厂房建造项目实践建造期较短。
（三）征集资金出资项目无法独自核算效益的状况阐明
1. 初次揭露发行股票
浙江省圣达生物企业研讨院项目首要服务于企业本身现有的产品开发和工艺改善，进步公司研讨开发条件和经济效益，但无法直接发生收入，故无法独自核算效益。
以征集资金弥补流动资金能够缓解公司流动资金压力，节约利息费用，为公司各项经营活动的顺畅开展供给流动资金保证，有利于公司的继续健康发展，但无法直接发生收入，故无法独自核算效益。
2. 揭露发行可转化公司债券
通辽市黄河龙生物工程有限公司股权收买及增资项目首要用于与公司进行事务资源整合、发挥协同效应，故通辽市黄河龙生物工程有限公司股权收买及增资项目无法独自测算效益。
四、改动征集资金出资项目的资金运用状况
（一）初次揭露发行股票
1. 改动征集资金出资项目状况表
改动征集资金出资项目状况表详见本陈述附件3。
2. 征集资金出资项目无法独自核算效益的状况阐明
3. 征集资金出资项目对外转让或置换状况阐明
本公司征集资金出资项目不存在对外转让或置换状况。
（二）揭露发行可转化公司债券
本公司不存在改动征集资金出资项目的状况。
五、征集资金运用及发表中存在的问题
本年度，本公司征集资金运用及发表不存在严重问题。
六、会计师事务所对公司年度征集资金寄存与运用状况出具的鉴证陈述的结论性定见
会计师事务所以为：圣达生物公司董事会编制的2019年度《关于征集资金年度寄存与运用状况的专项陈述》契合《上海证券交易所上市公司征集资金办理办法（2013年修订）》及相关格局指引的规矩，照实反映了圣达生物公司征集资金2019年度实践寄存与运用状况。
七、保荐组织对公司年度征集资金寄存与运用状况出具的专项核对陈述的结论性定见
经核对，中信建投证券股份有限公司以为：圣达生物2019年度征集资金的寄存与运用契合《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金办理和运用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规矩》及《上海证券交易所上市公司征集资金办理办法（2013年修订）》等法令法规的相关规矩，对征集资金进行了专户存储和专项运用，不存在变相改动征集资金投向和危害股东利益的状况，不存在违规运用征集资金的景象。
特此公告
浙江圣达生物药业股份有限公司董事会
2020年4月28日
附件1
初次揭露发行股票征集资金运用状况对照表
2019年度
编制单位：浙江圣达生物药业股份有限公司 单位：公民币万元
[注1]：其间“年产200吨生物素中间体烯酮项目”于2019年8月结项，本年度产品由安徽圣达公司出产后悉数销售给本公司，依照税后赢利口径核算效益为721.54万元，可研陈述中猜测的整年税后赢利为502.67万元，均匀核算2019年9-12月税后赢利为167.56万元，系包括“年产200吨生物素中间体烯酮项目”和“年产300吨叶酸技改项目”，咱们分摊核算出“年产200吨生物素中间体烯酮项目”的税后赢利为111.70万元；“年产300吨叶酸技改项目”已停止施行。
[注2]：2019年12月竣工，2019年度没有出产产品。
附件2
揭露发行可转化公司债券征集资金运用状况对照表
[注1]：因为发行费用的影响，实践征集资金小于征集资金许诺出资总额，公司付动身行费用817.88万元（含税）后，剩下资金29,095.72万元用于募投项目，发行费用（含税）从“年产2,000吨蔗糖发酵物项目”中列支。
[注2]：本年度部分竣工，可研陈述中未猜测建造期（2018年6月-2020年6月）税后赢利。
附件3
初次揭露发行股票改动征集资金出资项目状况表
2019年度
编制单位：浙江圣达生物药业股份有限公司 单位：公民万元