诺安基金：筑牢诚信之基培育合规文明系统

诺安基金办理层高度重视证券基金职业文明建造动员大会精力，成立了文明建造专项小组，结合诺安基金本身的企业文明和品牌内涵，开始构成“诚信为诺、稳健为安，合规优先、专业致胜”的品牌文明关键，一起开始确立了以“准则先行”为主线，以打造“合规文明系统”、“诚信文明系统”、“团队办理与文明建造交融的系统”三大系统为贯穿的文明建造施行途径。

“三个有必要问责”

文明建造依托于准则的规范，而经过实行准则增强品德操行、强化文明认同，也是基金公司文明建造的基本保障。诺安基金重视公司准则建造，以合规风控部分为督导，做好公司内部准则规划与实行监测，加快职业文明的构成。关于违规行为，施行“三个有必要问责”：一是在合规上呈现问题导致监管结果的，有必要问责；二是在风控上违反规定变成危险事情或危险危险的，有必要问责；三是在服务客户上不诚信不尽责发生不良影响的，有必要问责。

一起，诺安基金高度重视对公司准则进行归纳办理，不只包括对公司准则合规性的查看、准则施行的监督查看，也规范与引领其他各部分依照各类规范要求展开作业。近年来，跟着监管准则和法令规范的不断完善，流程的点评与保护益发重要。在往后的作业中，诺安基金将侧重重视准则在详细实行进程中所存在的问题，定时展开准则整理及点评作业，并跟着实践事务开展和流程的改变，当令修订、完善，避免因为准则问题带来的本钱叠加、内讧糟蹋以及各类潜在危险，让准则不断习惯新环境下“合规运营、客户至上”的服务需求。

此外，近年来，高水平的合规和风控逐步成为基金职业未来开展的中心竞争力，并成为公募基金为投资者发明耐久价值的关键因素之一。诺安基金秉持“诚信为诺、稳健为安、合规优先、专业致胜”的文明理念，活跃打造高质量的合规风控系统，为公司和职业的高质量开展供给微弱动能。

构建诚信文明系统

诚信是资本商场根底准则建造的重要内容，更是公募基金的安身之本，其继续实行的根底既包括忠实地办理投资者的财富，也包括了实在发表产品的危险情况，将适宜的产品销售给适宜的投资者。诺安基金坚持以为，进行投资者恰当性办理，施行差异化服务是公司未来开展需要遵从的准则。

诺安基金将着力构建针对不同投资者偏好特征的危险点评指标系统，剖析投资者的危险承受才能及方针，尽力协助他们削减在商场震动时或许呈现的操作危险，为未来取得更好的收益做好预备。只要始终将诚信文明贯穿于投资者恰当性办理中，才干真实赢得客户耐久的信任，才会给公司带来杰出的名誉，这种名誉作为一项名贵的无形资产，终究将会给公司带来耐久丰盛的报答。

活跃建造合规风控团队

基金职业文明的建造离不开合规风控部分团队建造和人才培育的内涵支撑。从公募基金业久远开展来看，安稳和吸引人才是推动职业开展的动力源泉和根基。

诺安基金将基金职业的文明建造和公司合规风控办理人才建造亲近结合，重视对人才的才能本质、社会责任感、企业忠实度和合规诚信认识的归纳考量。未来诺安基金将侧重从三个方面建造合规风控办理人才团队：榜首，构建高效的查核鼓励机制，在合规风控办理人才查核鼓励方面，将活跃打造长周期的查核点评系统和收入分配机制，如股权鼓励、适度拉长查核周期、薪酬递延发放等；第二，完善合规风控办理人才开发、培育和运用机制，树立一套部分内部的选人用人规范系统，重视德才兼备、以德为先，对董监高人员的任职资历要点把关；第三，刻画合规风控人才办理理念，重视精力和文明引导“两手抓”，要点加强对合规风控职工的职业品德培育。