公告显现，东海证券作为“15顺风01”的受托办理人，未勤勉尽责，未依照债券受托办理协议的约好继续监督发行人征集资金的运用情况，未及时发现发行人将征集资金中2.71亿元划转至其全资孙公司上的违规行为。根据相关规定，江苏证监局对公司采纳出具警示函的监管办法。

此外，经过查阅江苏证监局官网时发现，1月23日江苏证监局就已发布了出具给东海证券的警示函，同日华创证券也被出具警示函。

华创证券相同因债券事务受警示，在担任“16千里01”受托办理人期间，未采纳有用手法对发行人之实控人庄敏的对外出资信息进行核对以及对部分大额其他应收款的构成原因、构成内容进行核对。一起，对发行人合同履行与约好严峻不符、实物流与资金流显着不匹配的2.75亿元征集资金运用情况(实践被发行人原实控人占用)没有进行充沛重视，导致终究未能辨认并催促发行人纠正征集资金运用违规的景象。

根据相关规定，江苏证监局决议对华创证券及公司副总经理兼出资银行部总经理叶海钢、团队担任人吴宏茗、该项目担任任人葛源、项目组成员沈伟采纳出具警示函的监管办法。(孙越)

(文章来历：我国证券网)