华安证券公告

一是公司在担任湖南奥莎动力集团股份有限公司挂牌申请和继续督导工作中，尽职查询不行充沛、内核把关不行严厉、继续督导不行尽责;二是公司廉洁从业危险管控机制建造不行完善，对职工执业行为规范性缺少有用束缚。

上述行为违反了《非上市大众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第六条和第五十四条、《证券期货运营组织及其工作人员廉洁从业规则》第五条、第六条和第十三条以及《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规则。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条的相关规则，安徽证监局决议对华安证券采纳责令改正并添加内部合规查看次数的行政监管办法。

安徽证监局一起要求华安证券，在收到本行政监督管理办法文书之日起30日内对上述问题进行整改，并报送整改陈述;在收到本行政监督管理办法文书之日起6个月内，每3个月展开一次内部合规查看，并在每次查看后10个工作日内，报送合规查看陈述。

值得一提的是，据安徽证监局官网，该局还对项目组担任人杨成虎出具《关于对杨成虎采纳确定为不适当人选办法的决议》，确定杨成虎为不适当人选，自行政监督管理办法决议作出之日起五年内，不得担任证券公司投资银行类事务相关职务或许实践实行上述职务。

据官网信息，华安证券前身是1991年建立的安徽省证券公司，安徽省第一家专营证券组织。2001年，在整合原安徽省证券公司、安徽证券交易中心的证券类财物的基础上，建立了华安证券有限责任公司，是安徽省最早建立的综合类证券公司。2012年全体变更为股份制公司，2016年12月6日在上交所正式挂牌。

安徽证监局说到的湖南奥莎动力集团股份有限公司(下称奥莎动力)是一家新三板公司(代码838677)，主营事务为电梯研制、出产和出售的专业公司，首要运营奥莎品牌电梯，首要产品包含乘客电梯、载货电梯、参观电梯、医用电梯、杂物电梯等。

2016年8月22日，奥莎动力在新三板挂牌上市，主办券商为华安证券;2017年12月27日，奥莎动力与华安证券免除继续督导协议，西部证券接手奥莎动力的继续督导。

2019年12月25日，湖南证监局发表行政处罚决议书显现，经查，奥莎动力将未经特种设备监督查验组织或许其他具有监督查验资历的第三方查验的特种设备出售合同，以及查验不合格的特种设备出售合同作为相关定时陈述收入承认根据，2017年上半年公司实践运营收入仅212.65万元，而《2017年半年度陈述》《股票发行计划》将其发表为2714.76万元，虚增运营收入2502.11万元。奥莎动力在全国中小企业股份转让体系发表的《2017年半年度陈述》《股票发行计划》相关信息存在虚伪记载。

湖南证监局决议，对奥莎动力给予正告，责令改正，并处以罚款30万元;对时任董事长兼总经理李汉军给予正告，并处以罚款20万元;对财政担任人(《2017年半年度陈述》中财政陈述签字人)刘梅芬给予正告，并处以罚款5万元。

现在，奥莎动力处于停牌情况。该股在11月3日发布公告称，公司自2016年以来继续亏本，现在面对多方债款违约、多项诉讼胶葛，流动资金匮乏，为了遏止和削减亏本、下降丢失、削减危险，公司已于2020年6月1日停产罢工，到公告宣布之日，仍旧坚持停产情况。鉴于现在情况，公司面对严重债款危险、管理及运营危险，继续运营才能存在严重不确定性。

此外，奥莎动力《2018年年度陈述》《2019年半年度陈述》《2019年年度陈述》《2020年半年度陈述》等定时陈述截止现在均未发表。