北交所、新三板2021年商场自律监管陈述发布
丰厚科技监管“工具箱”护航商场展开行稳致远
2021年，全国股转公司和北京证券买卖所坚决贯彻“建准则、不干涉、零忍受”九字方针，坚持“四个敬畏，一个合力”监办理念，继续推动分类监管、精准监管、科技监管，不断完善监管准则机制，多措偏重进步挂牌上市公司质量，实在防备严重危险，护航商场长时间健康展开。
强基固本
完善监管架构
坚持商场化、法治化方向，继续完善自律监管规矩体系，深化分层分类办理，发挥一体化全链条监管优势，加强自律监管与行政监管和谐，打造准则坚实、机制高效、合力凸显的监管架构，全力保证深化变革的稳步推动。
健全规矩体系，奠定准则根底。安身北交所服务立异式中小企业商场定位，在充沛吸收经历、深化证明研讨、广泛听取意见的根底上，树立了一套既遵从证券买卖所准则建造一般规矩，又充沛考虑立异式中小企业需求特色的差异化准则体系，共拟定7件根本事务规矩、14件事务细则、12件指引和18件攻略，包括发行融资、继续监管、证券买卖及商场办理四大范畴。
坚持北交所与新三板根底层、立异层统筹和谐与准则联动，对29件触及新三板股票挂牌、继续监管、买卖监管和商场归纳办理等事务的相关规矩进行习惯性调整，进一步进步挂牌公司监管规矩的体系性与标准性。
深化分层分类，优化监管机制。执行分类监管、精准监管要求，不断健全北交所和新三板自律监管机制，充沛发挥全链条监管优势。北交所上市公司监管做精，在与沪深买卖所上市公司监管坚持整体共同根底上，强化公告精准查看，对要点事项“快速反应、寻根究底”；立异层监管做细，细化各项监管要求，使信息发表充沛展示职业特色，办理机制设置有章可循，培养公司习惯更高展开需要；根底层监管做实，捉住“要害少量”，匹配与大众化水平与展开阶段相习惯的监管组织，促进公司标准展开。
加强监管协作，发挥监管合力。外部协作有力，横向深化监管协作，与31家证监局完结46家挂牌公司的年报现场查看工作，以查看促标准，构成行政监管与自律监管的优势互补；纵向强化问题发掘，向证监会报送监管头绪99件，针对挂牌公司客户、供货商等外围主体联合展开延伸核对，进步监管深化性和靶向性。内部协作有序，强化公司监管与中介组织监管联动，展开定时陈述跨部门联合查看，进步监管功率；和谐揭露发行监管与继续监管联接，树立拟揭露发行公司监管档案，发挥全链条监管优势。
多措偏重
进步挂牌上市公司质量
以进步公司质量为主线，引导和催促北交所上市公司和新三板挂牌公司进步标准运作水平，完善商场退出机制，压实中介组织职责，夯实中小企业在资本商场标准展开根基。
监管与服务偏重，进步标准运作水平。坚持信息发表与公司办理双轮驱动，强化定时陈述查看，紧盯严重买卖类、更正补发类、危险提示类等重要公告发表，一起整合2件信息发表攻略，新增80余个公告模板，进步信息发表的标准性与便利性水平；展开公司办理系列专项举动，敦促公司自查整改单薄问题，严把资金占用和违规担保、财政造假和虚伪发表、内情买卖和操作商场“三条红线”，办理长效机制逐步构成。深化寓监管于服务，树立“管家式”直联机制，与北交所上市公司以及近800家挂牌公司完成监管直达，做好日常事务“指导员”、监管规矩“解读者”、变革方针“宣扬兵”，激起企业标准运作内生动力。
健全商场退出机制，有序出清残次公司。发布施行《停止挂牌施行细则》及配套施行攻略，执行股东人数超200人公司摘牌后相关组织，完善强制摘牌景象和要求；对未如期发表定时陈述等严重违法违规的327家公司、无主办券商继续督导超3个月的9家公司强制摘牌，坚决出清残次公司。构建多元化的北交所退市指标体系，完善定时退市和即时退市准则，树立差异化退出组织，北交所退市公司契合条件的可退至立异层或根底层，完成危险“分类纾解、充沛缓释”。
压实中介职责，发挥“看门人”效果。制定证券公司执业质量点评细则，树立北交所、新三板一体化点评及监管结构，引导证券公司全面进步执业质量。树立审计组织执业信息揭露准则，进一步进步会计师事务所执业信息透明度。继续加强主办券商继续督导及会计师审计事务监管，共发送97件对中介组织的年报问询。强化中介组织追责，及时经过提示、约谈等办法标准执业人员行为，全年对中介组织采纳40件自律监管办法，实在压实中介职责。
严守底线
实在防备商场危险
继续健全危险防控处置机制，丰厚科技监管“工具箱”，坚决冲击违法违规行为，保证商场运转合规有序，牢牢守住不发生体系性危险的底线。
强化危险防备，商场运转更平稳。杰出监管要点，施行挂牌公司危险分级办理，将危险公司归入定时陈述要点查看，通报证监局参加要点监管名单，完成监管资源的合理匹配，进一步进步危险防控才能。紧盯“要害少量”，加强北交所上市公司股东违规减持、违规运用征集资金等行为的动态监测，防患于未然；严厉监管实控人、大股东违规减持、短线买卖、敏感期买卖等行为，及时采纳办法提示合规买卖。树立信息发表监管与买卖督查联动机制，对“蹭热门”“炒概念”“忽悠式”发表多轮问询，实在保护商场运转安稳。
推动科技交融，危险监控更智能。晋级智能监管“利器体系3.0”，引进运营反常、失期、涉诉等外部信息，完成买卖对手工商核对等新功用；优化事务体系公告智能查看，实时展示公司危险标签与要害公告危险提示，探究对危险公司、危险事项的自动抓取和分类显现，不断进步公司危险监测才能。探究落地投资者特征画像指标体系、相关账户组剖析等算法监管科技使用，丰厚督查体系功用点，增强危险头绪的发现、剖析、预警才能。
严打违规行为，商场秩序更标准。发挥一线监管灵敏、高效优势，从快处理违规头绪，及时采纳揭露问询、发函重视等办法，探究更多选用约见说话等“触摸式”监管，完成违规危险“管早管小”。
针对违规情节严重、商场影响恶劣的案子重拳出击，合作证监会严肃查处单个公司虚伪记载、财政不实的违法违规行为，严抓董监高职责，实在进步违法本钱。2021年，全国股转公司共采纳自律监管办法4119件，纪律处分1437件，北交所共采纳自律监管办法47件。
守正笃实，久久为功。全国股转公司和北京证券买卖所将把稳增加、防危险、促变革放到愈加杰出的方位，继续进步科学监管、分类监管、专业监管、继续监管才能，实在保护商场秩序，守牢危险底线，护航商场展开行稳致远，服务中小企业长时间健康安稳展开。
(稿件北京证券买卖所、全国股转公司)