财联社（深圳，记者邹晨辉）讯，7月12日，华夏证券宣告关于收到河南证监局重视函、警示函及行政羁系办法事前见告书的布告，因内控问题频发，华夏证券和一家分公司均遭罚。

华夏证券暗示，公司及公司南阳分公司彻底承受河南证监局的羁系抉择，将严格依据羁系要求完结整改并周全展开内部合规查看，于划按时间内向河南证监局提交书面叙述。

此外，华夏证券暗示，公司将举一反三、周全进步公司合规管理和内部操控水平，根绝类似问题再度产生。

印章管理不标准等内控问题被显露

凭据上述布告，河南证监局重视到本年6月24日，络媒体报道称数十名出资者与华夏证券南阳分公司签署了《财物托付管理公约》，在经营部总司理杨青4月份被留置后不被认可，理财资金逾期无法兑付，触及资金规划或许跨过2亿元。

经河南证监局初步体会景象，华夏证券回复称媒体报道中的《财物托付管理公约》不是公司出售的产品，为公司员工小我私家行为；相关责任人已被纪委留置，公司已向公安机关报案。

河南证监局认为，该事宜显露出华夏证券存在印章管理不标准等内控问题。并提出以下羁系要求：

一是要高度重视，对此事反映出公司存在的内控问题逐个分析，深刻反思，提出整改办法，立行立改。

二是周全自查，整理分析公司内部管理还存在哪些问题和漏洞，实时整改，切实增强公司内部管理，进步公司标准运作水平。

三是严格依据《证券法》《上市公司信息发表管理设备》等，仔细推广上市公司信息发表责任，实在、精确、完善地发表有关信息。

河南证监局暗示，华夏证券应严格执行上述羁系要求，并于本年7月16日前将整改办法景象以及相关放置报送。

被羁系出具警示函

除了收到羁系重视函外，华夏证券还收到警示函。据上述布告，经查，河南证监局发现华夏证券存在以下违规问题：

一是南阳分公司内控和合规管理不完善。具体来看，存在印章管理不标准，财务专用章部分用印纪录未挂号，办公室印章部分用印纪录仅由经办人签字，无同意人签字问题；存在客户材料管理不严格，部分客户材料中项目未勾选、客户未签字、日期签署不准确，部分出资照顾服务协议中未清晰服务内容、未签署日期问题；存在客户生意区监控笼罩不全，录像保存不完整；空缺凭据管理不标准问题；在出资照顾经营推广、服务供给环节留痕管理不完善等问题。

二是首要事项未实时叙述。产生工作职工被纪检监察部分立案调查等景象后，未在划按时间内向河南证监局叙述。

河南证监局认为，上述行为违反了《证券公司监督管理法令》第二十七条第一款、《证券公司和证券出资基金管理公司合规管理设备》第六条、《证券期货策划组织及其工作职工清凉从业划定》第十五条第二款第四项等划定。凭据《证券公司和证券出资基金管理公司合规管理设备》第三十二条第一款、《证券期货策划组织及其工作职工清凉从业划定》第十八条等划定，

为此，河南证监局抉择对华夏证券接收出具警示函的行政羁系办法，并暗示，华夏证券应在本羁系办法下发之日起60日内完结整改，并向河南证监局提交书面整改叙述。

分公司被责令纠正，增加合规查看次数

此外，华夏证券分公司也遭受处分。

凭据布告，经查，河南证监局发现华夏证券南阳分公司存在以下违规问题：印章管理不标准，财务专用章部分用印纪录未挂号，办公室印章部分用印纪录仅由经办人签字，无同意人签字；在出资照顾经营推广、服务供给环节留痕管理不完善等。

河南证监局暗示，以上现实有华夏证券南阳分公司用印挂号簿、客户档案、财务材料以及相关职工说话笔录等依据证明。

河南证监局认为，上述现实反映出华夏证券南阳分公司内控和合规管理不完善，不相符《证券公司监督管理法令》第二十七条、《证券公司和证券出资基金管理公司合规管理设备》第六条等划定。

凭据《证券公司监督管理法令》第七十条第一款的划定，河南证监局拟对华夏证券南阳分公司接收责令期限纠正，并增加合规查看次数提交合规查看叙述的行政羁系办法。并暗示华夏证券南阳分公司应在相关羁系办法下发之日起60日内完结整改，并向河南证监局提交书面整改叙述，一起，在相关羁系办法下发之日起一年内，每3个月展开一次合规查看，并在每次合规查看后10个工作日内向我局报送合规查看叙述。

将严格按羁系要求完结整改，周全展开内部合规查看

关于公司连续收到羁系重视函，警示函和被责令纠正，华夏证券在布告中暗示，公司及南阳分公司彻底承受河南证监局的羁系抉择，将严格依据羁系要求完结整改并周全展开内部合规查看，于划按时间内向河南证监局提交书面叙述。

华夏证券称，公司将举一反三、周全进步公司合规管理和内部操控水平，根绝类似问题再度产生。

住手本布告发表日，公司南阳分公司所涉事宜正在取证调查阶段，公司将起劲跟进该事项调查期望景象，实时推广信息发表责任。现在，公司策划景象正常，财务状况和偿债才能未受影响。

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