中国证监会广东监管局站日前发布的《关于对深圳市达晨创通股权出资企业(有限合伙)采纳出具警示函办法的决议》(〔2022〕64号)显现，经查，深圳市达晨创通股权出资企业(有限合伙)作为广州中望龙腾软件股份有限公司(以下简称“中望软件”，688083.SH)的股东，于2022年3月23日、3月28日经过会集竞价买卖方式算计减持中望软件股票38081股。

但深圳市达晨创通股权出资企业(有限合伙)未在初次卖出的十五个买卖日前发表减持方案，违背了其在中望软件《初次揭露发行股票并在科创板上市招股阐明书》中作出的许诺，不符合《上市公司信息发表办理办法》(证监会令第182号)第三条、《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方许诺》(证监会公告〔2022〕16号)第十二条的规则。

依据《上市公司信息发表办理办法》第五十二条的规则，广东证监局决议对深圳市达晨创通股权出资企业(有限合伙)采纳出具警示函的行政监管办法。

经中国经济记者查询发现，中望软件2021年3月11日在上交所挂牌，到2022年4月8日，深圳市达晨财智创业出资办理有限公司-深圳市达晨创通股权出资企业(有限合伙)为公司第七大股东，持股179.42万股，持股份额2.9%。

中望软件2021年3月8日发布的《中望软件初次揭露发行股票并在科创板上市招股阐明书》显现，深圳市达晨创通股权出资企业(有限合伙)简称“达晨创通”。股东深圳市达晨创通股权出资企业(有限合伙)许诺：本企业自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或许托付别人办理本企业直接和直接持有的公司初次揭露发行股票前已发行的股份，也不得提议由发行人回购该部分股份；且，就本企业于2019年10月经过发行人增资扩股获得的232290股股份(新增股份)，自发行人完结增资扩股工商改变登记手续之日(即2019年10月11日)起确定3年，不得转让或许托付别人办理新增股份，也不得提议由发行人回购新增股份。自发行人完结若因发行人进行权益分配等导致本企业持有的公司股份发生变化的，本企业仍将恪守上述许诺。

《上市公司信息发表办理办法》(证监会令第182号)第三条规则：信息发表责任人应当及时依法实行信息发表责任，发表的信息应当实在、精确、完好，简明明晰、通俗易懂，不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

信息发表责任人发表的信息应当一起向一切出资者发表，不得提早向任何单位和个人走漏。可是，法令、行政法规还有规则的在外。

在内情信息依法发表前，内情信息的知情人和不合法获取内情信息的人不得揭露或许走漏该信息，不得使用该信息进行内情买卖。任何单位和个人不得不合法要求信息发表责任人供给依法需求发表但没有发表的信息。

证券及其衍生种类一起在境内境外揭露发行、买卖的，其信息发表责任人在境外商场发表的信息，应当一起在境内商场发表。

《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方许诺》(证监会公告〔2022〕16号)第十二条规则：许诺人应当严厉实行其作出的各项许诺，采纳有用办法保证许诺的实行，不得私行改变或许豁免。

下列许诺不得改变或豁免：

(一)依照法令法规、中国证监会规则作出的许诺；

(二)除中国证监会清晰的景象外，上市公司严重资产重组中依照成绩补偿协议作出的许诺；

(三)许诺人已清晰不行改变或吊销的许诺。

《上市公司信息发表办理办法》第五十二条规则：信息发表责任人及其董事、监事、高档办理人员违背本办法的，中国证监会为防备商场危险，保护商场秩序，能够采纳以下监管办法：

(一)责令改正；

(二)监管说话；

(三)出具警示函；

(四)责令揭露阐明；

(五)责令定时陈述；

(六)责令暂停或许中止并购重组活动；

(七)依法能够采纳的其他监管办法。

以下为原文：

中国证券监督办理委员会广东监管局行政监管办法决议书

〔2022〕64号

关于对深圳市达晨创通股权出资企业(有限合伙)采纳出具警示函办法的决议

深圳市达晨创通股权出资企业(有限合伙)：

经查，你公司作为广州中望龙腾软件股份有限公司(以下简称中望软件)的股东，于2022年3月23日、3月28日经过会集竞价买卖方式算计减持中望软件股票38,081股。但你公司未在初次卖出的十五个买卖日前发表减持方案，违背了你公司在中望软件《初次揭露发行股票并在科创板上市招股阐明书》中作出的许诺，不符合《上市公司信息发表办理办法》(证监会令第182号)第三条、《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方许诺》(证监会公告〔2022〕16号)第十二条的规则。

依据《上市公司信息发表办理办法》第五十二条的规则，我局决议对你公司采纳出具警示函的行政监管办法。你公司应实在吸取教训，认真学习证券法令法规，严厉标准上市公司股份买卖行为，采纳有用办法根绝此类行为再次发生。

假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求；也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。

广东证监局

2022年5月27日