一天连收3张罚单，这家券商怎么了？7大违规事项+职工"代客炒股"…u003cstrong>2020年最终一日，监管密布挂出多份罚单，剑指券商分支组织的内控违规事项。u003c/strong>u003cstrong>其间，中信证券（山东）及其辖区营业部从业人员就收到了3份罚单，山东证监局指出该分支组织存在从业人员“代客炒股”、营业部货台人员兼任风控岗作业责任、返还客户佣钱等七项违规景象。山东证监局要求中信证券（山东）仔细整改，对相关责任人内部问责。u003c/strong>u003cstrong>中信证券（山东）收责令改正监管函u003c/strong>u003cimgsrc="/d/file/20210104/f3fe4e1bqsu528.png"data-imagewidth="754"data-imageheight="438"/>剩下五项违规事项均出自鸢飞路营业部，别离为该营业部货台人员兼任风控岗作业责任；营业部职工存在返还客户佣钱的景象；营业部印章办理存在问题；营业部职工张某涉嫌犯罪；以及山东分公司未对鸢飞路营业部客户回访目标非客户自己以及回访录音反映的涉嫌违法违规头绪进行核实。监管要求中信证券（山东）仔细进行整改，对相关责任人进行内部问责，并于当年8月31日之前向监管提交书面整改陈述，其间应包括对辖区分支组织职工代客操作证券账户监控和处理事项整改作用的自我点评。在中信证券（山东）收到监管罚单的同日，该公司下辖营业部有两名从业人员别离收到了监管的警示函。另一个收到警示函的职工是中信证券（山东）济宁吴泰闸路证券营业部职工王延臣，他在执业期间承受客户指定买卖内容托付，代客户王某操作证券账户。此外，还通过短信向第三人发送客户王某账户财物、持仓和买卖状况等信息。监管要求该从业人员增强合规遵法认识，合规执业，根绝上述行为再次发生。尽管当下已有多家公募基金、银行、第三方组织、券商等在推广基金投顾试点，但“代客理财”也依然是特定范围内针对某些理财产品才干通行的形式，在股票买卖层面上的“代客理财”尚不可行。u003cstrong>方正证券、中泰证券因内控不完善受罚u003c/strong>其间，方正证券济南分公司总经理许峰在任职期间兼任其他企业法人，违反了《证券公司董事、监事和高档办理人员任职资历监管方法》第三十七条“证券公司高管人员和分支组织负责人…不得在其他营利性组织兼职...”的规则，反映出该公司内部操控不完善。据此，山东证监局对方正证券下达了责令改正的监管办法。中泰证券泰安分公司也因七项违规事项被下达责令改正的处分函，该分公司多项违规行为与中信证券（山东）相似，比方营业部印章办理存在问题、营业部前职工涉嫌犯罪等。