据《证券日报》记者计算上海普天股票,本年第一季度,36个当地证监局合计开出了53份行政处罚决议书。上海证监局开出的25份罚单中,有19份与上海普天有关。
依据行政处罚决议书,为补偿2014年度赢利缺口、完结赢利目标,2014年9月至11月,上海普天与上海晟飞商贸有限公司、深圳巴斯巴科技发展有限公司之间进行2笔三方生意,虚增经营收入1783.12万元,虚增赢利总额134.73万元上海普天股票;2014年11月,上海普天与上海成雨动力科技有限公司、上海中瀚企业发展有限公司之间进行1笔三方生意,虚增经营收入2478.63万元,虚增赢利总额863.67万元。
上述3笔三方生意共导致上海普天2014年度虚增经营收入4261.75万元,虚增赢利总额998.4万元,占上海普天2014年度兼并财务报表赢利总额1354.96万元的73.68%。
上海证监局决议:对上海普天责令改正,给予正告,并处以40万元罚款。
与此同时,与之相关的18个当事人被给予正告,并处以30万元-3万元不等的罚款,比方,对时任法定代表人、总经理郑建华处以10万元罚款,对时任公司总经理助理、动力事业部负责人沈忠华处以30万元罚款,对时任公司总会计师陆维林处以25万元罚款。
在上述53份罚单中,有4份指向证券从业人员违法违规。其间,黄永琪在2015年9月至2016年4月在某证券公司任职期间,承受客户李某托付,屡次运用经营部客户区电脑和自己手机操作李某账户进行股票生意,累计成交664笔,生意金额逾28万元。江苏证监局决议对黄永琪给予正告,处以10完元罚款的行政处罚。
张锋、徐斌武由于涉嫌证券从业人员违规生意股票行为,江苏证监局决议没收张锋操作林某证券账户的违法所得94069元,并处以94069元罚款上海普天股票;没收徐斌武操作王某证券账户的违法所得746446元和操作段某某证券账户的违法所得1145673元,并处以1892119元罚款。
作者:李楠桦