6月16日，香港证监会发布关于我国光证香港有限公司(下称“光证香港有限”)因违背有关冲击洗钱的监管规则而遭香港证监会斥责及罚款380万港元的布告，原因是光证香港有限没有恪守有关冲击洗钱及恐怖分子资金筹措的监管规则。

对此，光大证券回应我国证券报记者称，光证香港有限因违背有关冲击洗钱的监管规则遭香港证监会处分，该监管办法是香港证监会对光证香港有限在2015年1月至2017年2月期间进行反洗钱合规性查询的成果。现在已仔细对照监管要求，完结相关问题整改并施行有用的管控办法。

光证香港有限已采纳弥补举动

香港证监会发现，光证香港有限在2015年1月至2017年2月期间，没有施行足够及有用的准则和管控办法，以防备及下降与第三者存款相关的洗钱等危险。

依据介绍，香港证监会的查询包含对光证香港有限于有关期间收到的存款进行抽样检视，过程中发现光证香港有限未能辨认178笔透过光大证券在某家本地银行开立的多个子账户作出的第三者存款，金额超越2.5亿港元。

此外，虽然呈现了以下预警痕迹，但光证香港有限未能侦测某些客户账户内的可疑存款，也没有做出恰当的查询：一是11名客户从多名与其联系不明的第三者收到五笔或以上的存款；二是七名客户收到的存款净金额与他们的估量净资产不相称；三是五名看来互不相关的客户在四天内收到来自同一名第三者合共约500万港元，而该五名客户运用有关资金生意同一只股票。

香港证监会在决议采纳上述纪律处分时，已考虑到：需要向商场传递具阻吓力的激烈信息；光证香港有限采纳了弥补举动，以加强其冲击洗钱等的内部管控办法及准则。

光大证券全天振幅超17%

光大证券2021年年报显现，光证香港有限是光大证券直接持有100%股份的香港全资子公司，首要从事证券生意及孖展融资事务。

值得注意的是，近期光大证券在A股商场成为焦点，此前的6个交易日收成五个涨停板。到6月16日收盘，光大证券跌7.23%，此前盘中一度涨超9%，全天振幅17.36%，成交额124.44亿元创前史新高，当日换手率为15.61%。

盘后龙虎榜数据显现，沪股通专用座位买入光大证券3.16亿元并卖出1.12亿元，安信证券西安曲江池南路营业部卖出3.81亿元。

光大证券H股在6月16日上午小幅上涨之后，便敞开跌落，至收盘跌超14%，报5.64港元/股。

近年香港多家证券期货组织收反洗钱罚单

近年来，跟着香港反洗钱力度不断加大，对金融组织的监管也在日趋加强，不止一家证券公司因违背反洗钱相关规则而遭到香港证监会的重罚。

香港证监会官音讯显现，2022年3月16日，香港证监会斥责英皇证券(香港)有限公司(英皇证券)及英皇期货有限公司(英皇期货)并处以540万港元罚款，原因是这些公司没有恪守有关冲击洗钱及恐怖分子资金筹措的监管规则。

2021年12月份，茂宸证券有限公司及民信证券在批核帐户的开立前没有保证已对客户身份进行恰当认证，以及没有就辨认第三者存款拟定监控办法，违背了冲击洗钱及恐怖分子资金筹措的监管规则，故香港证监会对其作出斥责及罚款360万港元。

2021年3月份，溢利证券因违背有关冲击洗钱的监管规则而遭香港证监会斥责及罚款500万港元；中顺证券期货因违背有关冲击洗钱的监管规则而遭香港证监会斥责及罚款720万港元。