2015年7月9日，发布证券研究报告事务我会发布了《》(中证协发[2015]147号)。为便利考生及从业人员精确了解告诉相关内容，我会预备了如下问题回答，供参阅。往后，将依据变革施行状况和考生需求，当令弥补和更新回答。

一、要点热门事项

1、为什么要进行考试测验变革?

答发布证券研究报告事务：变革前的各项考试测验准则，关于保证证券作业从业人员担任才能发挥了重要作用。跟着证券作业不断立异开展，金融范畴各项事务不断交融，证券?作业对从业人员的常识结构、专业本质提出了新的要求，为了习惯证券作业立异开展对从业人员本质需求，在广泛寻求作业定见的根底上，我会决议对证券业从业人?员考试测验准则进行变革。

2、变革后的资历考试有几类？

答：变革后的资历考试有三类，一是面向行将进入证券业从业的人员的“入门资历考试”，二是首要面向现已进入证券业从业的人员的“专业资历考试”，三是首要面向拟任证券运营组织高档办理人员的“办理资质测验”。

3、变革后的资历考试什么时候开考？

答：从2015年7月1日开端施行新的考试测验。

4、变革前的资历考试什么时候截止？

答：变革前的考试测验科目持续施行至2015年12月31日止。

变革前的《证券市场根底常识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券出资剖析》将开考到2015年12月31日停止，《证券出资基金》科目考试已移送中国证券出资基金业协会。

5、2015年7月1日至12月31日期间的考试，考生能够自主挑选考试科目吗？

答：能够。2015年7月1日至12月31日期间，考生能够自主挑选报考新的科目或现行考试测验科目。

6、2016年1月1日今后考生能挑选变革前的科目吗？

答：自2016年1月1日起，变革前的考试测验科目不再开考，一切考生只能报考新的科目。

7、变革前的成果还有用吗？

答：有用。变革前的成果依照“平衡、全面、自在”的准则与新的准则联接，一是“能认的都认”，变革前考试测验合格的，变革后依然合格，全面认可?变革前的合格成果，施行“变革前的成果都有用”；二是“能选的可选”，变革前部分科目成果合格但未考试合格，可挑选补考变革后的相应科目，到达合格成果就?能够认定为考试合格，施行“变革前的成果可选用”；三是“能给的都给”，下降一般从业资历考试合格门槛和证券生意人专项考试合格资历联接门槛，规则科目成?绩合格就能够认定为入门资历考试合格，施行“变革前的成果有大用”。

8、考生挑选考新科目好，仍是变革前的科目好？

答：2015年7月1日至12月31日期间，考生能够自主挑选报考新的科目或现行考试测验科目。当然挑选哪个科目，还要看自己考试温习预备的状况。

假如预备下一年参与考试，挑选变革后的科目比较好。原因是新的入门考试科目难度下降，入门考试、专业考试和办理资质测验之间科目联接、难度递进，契合考生作业开展和常识技术堆集规则，便于预备，有利作业。

假如预备本年参与考试，挑选变革前的科目比较好。变革前考试测验科目持续施行至2015年12月31日止，便是考虑到部分考生现已先期进入现行考试科目，了解现行科目考试纲要和教材，乃至经过了部分科目；这部分考生挑选现行考试测验科目好。

总归，考生应该依据自己的实际状况，自主择优挑选。

二、入门资历考试

9、参与入门资历考试需求什么条件？

答：年满18周岁、具有高中以上文化程度和彻底民事行为才能的人员，都可报名参与入门资历考试。

10、变革后的入门资历考试考什么科目？

答：入门资历考两科，一科是《证券市场根本法律法规》,另一科是《金融市场根底常识》。

11、入门资历考试考什么题型？

答：入门资历的题型只要挑选题。

12、入门资历考试考多少题？

答：入门资历考试试卷一共有100道题。

13、入门资历考试考多少时刻？

答：入门资历考试时刻是120分钟。

14、入门资历考试的难度怎样样？

答：变革后的入门资历考试虽然要考两科，考试的规模也从资本市场扩展到了金融市场，可是考试难度有较大起伏的下降：一是考试内容从专业常识、专?业技术和专业操行调整为专业常识和专业操行，变革后的两科内容与变革前的一科《证券市场根底常识》大体相当，每科题量从本来150题下降到100题，下降?了三分之一；二是常识点的把握程度从应知应会调整为以应知为主，比变革前的《证券市场根底常识》难度有相当程度下降，考试题型从单选题、多选题和判断题三?种调整为挑选题一种，减少了三分之二。

从总体上看，变革后的入门考试两个科目加起来的难度，比变革前的《证券市场根底常识》单科的考试难度要低。

15、入门资历考试成果有用期有多长？

答：入门资历考试通往后，合格成果长期有用。

16、入门资历考试经过获得什么资历？

答：入门资历考试经过获得入门资历，一经注册就可从事一般证券事务。

17、变革前的考试成果是否有用？

答：变革前的《证券市场根底常识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券出资剖析》考试合格成果依然长期有用。

18、入门资历考试变革的最大亮点是什么？

答：这次入门资历考试变革的最大亮点之一是从2015年7月1日起，凡持有变革前的《证券市场根底常识》一个科目合格成果，就获得入门资历。

19、证券生意人专项考试成果怎样联接？

答：2008年12月-2009年11月期间，我会曾组织8次证券生意人专项考试，开考两科，一科是《证券市场根底》，另一科是《证券生意事务营销》。

经过考试科目《证券市场根底》和《证券生意事务营销》的考生，能够认定为变革后的入门资历考试合格。

只经过《证券市场根底》的考生，还需求经过变革后的《证券市场根本法律法规》，就能够认定为入门资历考试合格。

只经过《证券生意事务营销》的考生，能够任选经过变革后的《证券市场根本法律法规》或《金融市场根底常识》一科今后，就能够认定为入门资历考试合格。

三、专业资历考试

20、专业资历考试最大调整是什么？

答：专业资历考试的最大调整是区别对待考试报名条件与资历请求条件，下降专业资历考试的报名条件，答应完结入门常识堆集的人员参与考试，以考代学，以考代练，先期了解专项事务，添加锻炼专业身手的时机和途径。

21、参与专业资历考试需求什么条件？

答：入门资历考试合格的，均可参与专业资历考试。

22、专业资历考试考几科？

答：专业资历考试只考一科。保荐代表人考一科《出资银行事务》，证券剖析师考一科《发布证券研究报告事务》，证券出资参谋考一科《证券出资参谋事务》。

23、专业资历考试考什么？

答：专业资历考试杰出考察从事专项事务必备的事务流程、事务规范和事务技术。

24、专业资历考试考什么题型？

答：专业资历考试只考挑选题。

25、专业资历考试考多少题？

答：专业资历考试考120道题。

26、专业资历考试考多少时刻？

答：专业资历考试考180分钟。

27、专业资历考试要求有多高？

答：专业资历考试要求以应会为主，根本担任专项事务作业就不难经过专业资历考试，死记硬背难以经过专业资历考试。

28、专业资历考试成果有多长有用期？

答：考生获得专业资历考试合格成果后，应当每年参与并完结我会组织的相应事务训练，把握最新的必备事务流程、事务规范和事务技术；未按要求完结相应事务训练，没有及时更新必备事务流程、事务规范和事务技术，合格成果失效。

29、专业资历考试合格有什么用？

答：专业资历考试合格，又具有其发布证券研究报告事务他相应规则条件，在合格成果有用期内能够按规则程序请求获得相应的专业资历，一经注册就可从事相应专项事务。

30、原有的保荐代表人考试有用合格成果还有用吗？

答：变革前的保荐代表人考试考两科，一科是《证券常识归纳考试》，另一科是《出资银行事务考试》。变革前的保荐代表人考试合格，变革后依然认可。

31、变革前证券出资咨询资历考试合格成果怎样联接？

答：变革前的证券出资咨询资历考试考两科，一科是《证券市场根底常识》，另一科是《证券出资剖析》。

经过变革前的考试科目《证券市场根底常识》和《证券出资剖析》的，能够认定为证券剖析师资历考试合格或证券出资参谋资历考试合格或证券出资咨询事务(其他)资历考试合格。

只经过变革前的《证券市场根底常识》的考生，还需经过变革后的《发布证券研究报告事务》科目，才可认定为证券剖析师资历考试合格。

只经过变革前的《证券市场根底常识》的考生，还需经过变革后的《证券出资参谋事务》科目，才可认定为证券出资参谋资历考试合格。

只经过变革前的《证券出资剖析》科目的考生，还需求经过变革后的《证券市场根本法律法规》科目和《金融市场根底常识》科目后，才可认定为证券剖析师资历考试合格或证券出资参谋资历考试合格或证券出资咨询事务(其他)资历考试合格。

四、办理资质测验

32、参与办理资质测验需求什么条件？

答：与专业资历报考试报考条件相同，入门资历考试合格的，均可参与办理资质测验。

33、办理资质测验考几科？

答：办理资质测验考一科，证券公司高管只考《证券公司高档办理人员资质测验》一科；证券评级事务高管只考一科《证券评级事务高档办理人员资质测验》；证券公司合规总监加考一科《证券公司合规办理人员担任才能测验》。

34、办理资质测验考什么？

答：办理资质测验考法规，会集考察法定的办理流程和办理规范。

35、办理资质测验考什么题型？

答：办理资质测验只考挑选题。

36、办理资质测验考多少题？

答：办理资质测验考120道题。

37、办理资质测验考多少时刻？

答：办理资质测验考120分钟。

38、办理资质测验要求有多高？

答：办理资质测验以合规为主，把握首要的监管规则和监管要求就不难经过办理资质测验。

39、办理资质测验是否施行开卷？

答：办理资质测验首要测验法规中规则的办理流程和办理规范，需求牢记在心，入心入骨，构成合规自觉，不施行开卷。

40、办理资质测验成果有多长有用期？

答：办理资质测验的合格成果有用期为3年；3年今后需求从头测验更新的法定办理流程和办理规范。

41、办理资质测验合格有什么用？

答：办理资质测验合格，又具有其他相应规则条件，在合格成果有用期内能够按规则程序向各地证监局请求相应办理资历。

42、变革前办理资质测验合格现在还合格吗？

答：变革前的办理资质测验有用合格成果，变革后依然合格有用。

五、纲要教材

43、怎样查找资历变革后的考试纲要？

答：我会现已在中国证券业协会官网的告诉公告栏发布了新的考试测验纲要，链接地址如下：

《》

《》

《》

44、怎样订货变革后的入门资历考试教材？

答：我会正在组织《证券业从业人员一般从业资历考试纲要》的配套教材，估计2016年头发行上市，详细请重视中国证券业协会官网的有关公告。

45、怎样查找变革前的资历考试纲要？

答：2015年7月1日至12月31日期间持续开考的现行资历考试纲要《》.

46、怎样购买变革前的资历考试教材？

答：订货2015年7月1日至12月31日期间持续开考的现行资历考试纲要《证券业从业人员资历考试纲要》的配套教材，链接地址如下：。

47、是否组织考前训练？

答：协会不举行任何考前训练，不编写考试辅导材料，也不授权任何组织及个人举行相关训练及出书相关辅导材料。

六、考试纪律

48、变革后的考试纪律是否会放松？

答：虽然本次变革当令下降了入门资历考试门槛，可是考试纪律只会加强，不会放松。参与考试人员产生违纪违规行为，协会将依据情节的严峻程度，给?予撤销当场考试成果、禁考一至两年的处理，并将违纪状况记入诚信信息办理体系；其间执业注册人员产生违纪违规的，协会还将给予刊出其执业证书并在三年内不?受理其执业注册请求的自律处置。

七、后续组织

49、变革预备作业进展怎样？

答：本次考试测验详细变革施行方案、出题组卷变革方案也经我会会长办公会审议经过，各项变革作业预备根本组织妥当。

50、还有哪些后续变革组织？

答：后续还将当令推出各类考试合格考生执业注册相关规则，专项事务后续训练办理办法等。我会还将依据《证券法》修订状况、资本市场立异开展的状况，不断变革从业人员办理、从业人员考试测验相关准则。

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中国证券业协会

2015年7月9日