（资管事务加快整改券商竞逐公募车牌）

国泰君安资管日前递交了请求材料，成为“一参一控”新政后首家请求公募车牌的券商资管。记者了解到，跟着券商资管公募车牌请求约束的松绑，一些券商内部已在筹谋请求车牌，时机成熟后便提交请求。近来，多家上市券商披露了新的资管事务整改计划。资管新规过渡期延伸至2021年末，让资管事务整改取得更足够的时刻。

资管事务整改继续推动

7月31日，央行宣告资管新规过渡期延伸至2021年末，证监会同日表明，《证券期货运营组织私募财物办理事务办理办法》及其配套标准性文件、《证券公司大集合财物办理事务适用操作指引》过渡期同步延伸至2021年末。

8月18日，天风证券发布公告称，第三届董事会第三十四次会议审议通过了《关于执行资管新规过渡期延伸的资管计划整改计划陈述》。8月17日，广发证券、长城证券别离公告称，公司董事会审议通过了公司或子公司执行资管新规整改陈述的计划。

到记者发稿时，还有中信证券、方正证券、国海证券、华西证券、华安证券、山西证券、西南证券、国元证券、国金证券9家券商现已披露了财物办理事务标准整改计划计划。“资管新规过渡期延伸之后公司也松了口气。”某中型上市券商财物办理部相关事务人士李雷（化名）坦言，公司有一只大集合产品规划比较大，改造难度不小，现在看来有更多时刻进行改造。

记者了解到，对中小券商而言，之前的报价型大集合产品改造起来难度较大，券商面临着处置财物的流动性危险，且需要等财物和资金到期之后才干进行改造，一起也需要和出资者进行交流将产品改为净值型产品。

关于大型券商，特别是旗下大集合产品较多的公司，过渡期延伸则给改造留出了更多时刻。华泰资管相关人士表明，公司会严厉依据监管要求推动存量产品整改。

依据2018年11月证监会发布的《证券公司大集合财物办理事务适用操作指引》，要求存量大集合财物办理事务应当在2020年12月31日前对标公募基金进行办理。2019年8月份，券商第一批大集合产品转型获批，触及中信证券、国泰君安资管和东证资管。

据不完全统计，到现在，别离有中信证券、国泰君安资管、东证资管、中金公司、广发资管、兴证资管、海通资管推出了公募化改造产品。其间，中信证券已完结5只大集合产品改造，国泰君安资管已完结4只大集合产品的参公改造，中金公司则有3只产品完结改造。

券商“摩拳擦掌”

证监会此前发布的《揭露征集证券出资基金办理人监督办理办法》（征求意见稿）拟答应“一参一控一牌”，即同一主体或许受同一主体操控的不同主体操控的其他公募基金办理人数量不得超越1家，参股基金办理公司的数量不得超越2家，其间操控基金办理公司的数量不得超越1家。

记者了解到，多家此前曾由于“一参一控”无法再请求公募车牌的券商已在评论请求公募车牌事宜。

“公司内部正在评论请求公募车牌，现在的计划是先请求建立资管子公司，再去请求公募车牌。”李雷称。

另一家大型券商人士表明，公司有请求公募基金车牌的主意，计划先建立子公司。

业内人士介绍，券商获取公募基金车牌主要有三种方法：一是直接由券商请求公募基金资历，例如国都证券、山西证券；二是建立财物办理子公司，由子公司请求公募基金车牌，例如东证资管、华泰资管；三是出资建立公募基金公司。

证监会站显现，到8月14日，现在有两家券商及其资管子公司在排队请求展开公募基金办理事务资历，别离为五矿证券和国泰君安资管。此外，天风证券、安信证券和德邦证券建立资管子公司的请求已于近期获批。

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