财经1月13日讯安徽证监局近来对新光圆成股份有限公司(简称“新光圆成”或“ST新光(002147)”证券代码：002147)信息发表违法行为进行了立案查询、审理，并发布了安徽证监局商场禁入决议书〔2019〕3号和行政处罚决议书〔2019〕7号。经查明，新光圆成存在以下违法现实：
一、新光圆成未按规矩发表相关买卖，2018年中期陈述存在严峻遗失
(一)新光圆成假借付出第三方股权收买款名义，向控股股东供给资金
2017年5月12日，新光圆成子公司浙江万某房地产(512200)开发有限公司(以下简称万某地产)与南国某豆控股有限公司(以下简称南国某豆)签定《合作意向协议》，拟受让南国某豆持有的无锡汇某置业有限公司股权。在虞云新的安排下，万某地产以付出股权收买款的名义，别离于2018年5月7日、2018年5月15日向南国某豆划转共760,000,000元资金，之后南国某豆经过无锡源某出资办理有限公司将金钱终究划转至新光圆成控股股东新光集团，由新光集团实践占用，该金额占新光圆成2017年末净财物9.46%。上述事项产生后，新光圆成未按规矩及时发表，也未在2018年中期陈述中发表，直至2018年12月3日，在公告中发表了上述控股股东资金占用现实。
(二)新光圆成及其子公司在未经债权人赞同的状况下假借债款搬运的方法向控股股东供给资金
2018年5月，在未经债权人赞同的状况下，新光圆成及其子公司万某地产将其应还新疆华某工贸(集团)有限公司101,166,666.70元、江西跃某实业有限公司307,277,777.78元、上海坪某实业有限公司204,333,333.34元、陈某62,449,999.99元资金直接转入新光集团，新光集团并未向债权人偿还上述金钱，由其实践占用。
上述债款搬运事项由虞云新下达付出指令，财务总监胡华龙、监事张云先担任实行，累计向新光集团供给资金675,227,777.81元，占公司2017年末净财物8.41%。
新光圆成未依照2018年4月修订的《深圳证券买卖所股票上市规矩》(以下简称《股票上市规矩》)10.2.4的规矩及时发表上述相关买卖事项，亦未依照《揭露发行证券的公司信息发表内容与格局原则第3号——半年度陈述的内容与格局》(证监会公告〔2017〕18号，以下简称《半年度陈述的内容与格局》)第三十八条的规矩在2018年中期陈述中发表，违背了《证券法》第六十三条、第六十七条的规矩，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述景象。
二、新光圆成未按规矩发表为相关方供给的严峻担保，2018年中期陈述存在严峻遗失
(一)违规对外担保状况
新光圆成于2017年12月至2018年9月期间违规为虞云新、周晓光、新光集团及新光集团子公司浙江新某饰品股份有限公司(以下简称新某饰品)、上海希某实业有限公司(以下简称上海希某)等相关方供给担保，担保额度/金额为2,951,910,000元，其间2018年1月1日至2018年6月30日产生的金额为2,601,910,000元，占新光圆成2017年末净财物32.39%。到2019年5月4日，违规担保本金余额2,751,910,000元。
(二)一起告贷
新光集团于2018年8月13日向自然人方某校告贷80,000,000元并签定《欠据》，新光圆成、新光圆成子公司义乌某中心发展有限公司(以下简称义乌某中心)作为新光集团及其子公司新某饰品的一起告贷人签字，周晓光、虞云新作为保证人签字，该金额占新光圆成2017年末净财物1%。
新光圆成未依照《股票上市规矩》9.11、10.2.3、10.2.4及《上市公司信息发表办理办法》(证监会令第40号)第三十条第二款第(十七)项的规矩及时发表上述违规担保及一起告贷事项，而且2018年1月1日至2018年6月30日产生的违规担保未依照《半年度陈述的内容与格局》第三十八条、第三十九条的规矩在2018年中期陈述中发表，违背了《证券法》第六十三条、第六十七条的规矩，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述景象。
上述违法现实，有相关告贷合同、担保合同、询问笔录、银行账户材料、付出指令等依据证明，足以确定。
综上，安徽证监局以为，新光圆成未及时发表相关买卖、对外担保和一起告贷事项，发表的2018年中期陈述存在严峻遗失等行为违背了《证券法》第六十三条和第六十七条的规矩，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述景象。
周晓光时任新光圆成法定代表人、董事长，一起兼任新光集团法定代表人、董事长，虞云新时任新光圆成董事，一起兼任新光集团副董事长，新光圆成为新光集团子公司上海希某违规担保事项由周晓光安排、指派，新光圆成其他违规担保事项、一起告贷事项、新光集团非经营性占用新光圆成资金的相关买卖事项均由虞云新决议计划、安排、指派，周晓光在有关资金划转批阅单、担保合同、告贷合同上签字，知悉上述事项，周晓光、虞云新是上述违法行为直接担任的主管人员。
胡华龙时任新光圆成财务总监，张云先时任新光圆成监事，一起兼任新光圆成子公司万某地产财务总监和董事，胡华龙、张云先在知悉债款搬运事项不合规的状况下，仍依照虞云新要求实行资金划转，在上述违法事项中未实行勤勉尽责的法定责任，为其他直接责任人员。
周晓光、虞云新为夫妻关系，其二人作为新光圆成实践操控人，直接授意、指挥并施行相关违法违规行为，而且向其他董事、监事、高档办理人员隐秘现实，构成《证券法》第一百九十三条第三款所述景象。
依据当事人违法行为的现实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款的规矩，安徽证监局决议：
一、责令新光圆成改正，给予正告，并处以60万元罚款；
二、对周晓光、虞云新给予正告，并别离处以30万元罚款；
三、对胡华龙、张云先给予正告，并别离处以10万元罚款；
依据当事人违法行为的现实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第三款的规矩，我局决议：
四、对周晓光、虞云新给予正告，并别离处以30万元罚款。
此外，安徽证监局指出，周晓光、虞云新作为新光圆成董事、实践操控人，其指派、安排新光集团非经营性占用上市公司资金的相关买卖事项、上市公司违规担保事项、一起告贷事项，不实行信息发表责任，情节严峻。依据《证券法》第二百三十三条、《证券商场禁入规矩》(证监会令第115号)第三条和第五条的规矩，决议对虞云新、周晓光采纳10年证券商场禁入办法。
财经查询到，1月7日，新光圆成董事会收到周晓光及虞云新的书面辞职陈述。周晓光因个人原因辞去公司董事、董事长职务、战略与出资决议计划委员会委员、审计与监督委员会委员、提名委员会委员、薪酬与查核委员会委员；虞云新因个人原因辞去公司董事、总裁职务、战略与出资决议计划委员会委员。辞职后，二人不再担任公司任何职务。
天眼查显现，新光集团是新光圆成控股大股东，持股份额为62.05%。
《证券商场禁入规矩》(证监会令第115号)第三条规矩：下列人员违背法令、行政法规或许中国证监会有关规矩，情节严峻的，中国证监会能够依据情节严峻的程度，采纳证券商场禁入办法：
(一)发行人、上市公司、非上市大众公司的董事、监事、高档办理人员，其他信息发表责任人或许其他信息发表责任人的董事、监事、高档办理人员；
(二)发行人、上市公司、非上市大众公司的控股股东、实践操控人，或许发行人、上市公司、非上市大众公司控股股东、实践操控人的董事、监事、高档办理人员；
(三)证券公司的董事、监事、高档办理人员及其内设事务部门担任人、分支机构担任人或许其他证券从业人员；
(四)证券公司的控股股东、实践操控人或许证券公司控股股东、实践操控人的董事、监事、高档办理人员；
(五)证券服务机构的董事、监事、高档办理人员等从事证券服务事务的人员和证券服务机构的实践操控人或许证券服务机构实践操控人的董事、监事、高档办理人员；
(六)证券出资基金办理人、证券出资基金托管人的董事、监事、高档办理人员及其内设事务部门、分支机构担任人或许其他证券出资基金从业人员；
(七)中国证监会确定的其他违背法令、行政法规或许中国证监会有关规矩的有关责任人员。
《证券商场禁入规矩》第五条规矩：违背法令、行政法规或许中国证监会有关规矩，情节严峻的，能够对有关责任人员采纳3至5年的证券商场禁入办法；行为恶劣、严峻打乱证券商场秩序、严峻危害出资者利益或许在严峻违法活动中起首要效果等情节较为严峻的，能够对有关责任人员采纳5至10年的证券商场禁入办法；有下列景象之一的，能够对有关责任人员采纳终身的证券商场禁入办法：
(一)严峻违背法令、行政法规或许中国证监会有关规矩，构成犯罪的；
(二)从事保荐、承销、财物办理、融资融券等证券事务及其他证券服务事务，负有法定责任的人员，成心不实行法令、行政法规或许中国证监会规矩的责任，并形成特别严峻后果的；
(三)违背法令、行政法规或许中国证监会有关规矩，采纳隐秘、假造重要现实等特别恶劣手段，或许涉案数额特别巨大的；
(四)违背法令、行政法规或许中国证监会有关规矩，从事诈骗发行、内情买卖、操作商场等违法行为，严峻打乱证券、期货商场秩序并形成严峻社会影响，或许获取违法所得等不妥利益数额特别巨大，或许致使出资者利益遭受特别严峻危害的；
(五)违背法令、行政法规或许中国证监会有关规矩，情节严峻，应当采纳证券商场禁入办法，且存在成心出具虚伪重要依据，隐秘、毁损重要依据等阻止、抵抗证券监督办理机构及其工作人员依法行使监督查看、查询职权行为的；
(六)因违背法令、行政法规或许中国证监会有关规矩，5年内被中国证监会给予除正告之外的行政处罚3次以上，或许5年内从前被采纳证券商场禁入办法的；
(七)安排、策划、领导或许施行严峻违背法令、行政法规或许中国证监会有关规矩的活动的；
(八)其他违背法令、行政法规或许中国证监会有关规矩，情节特别严峻的。