.股.票.啦.（www..com）2019年08月01日讯

中国经济北京8月1日讯中国证监会站昨日发布的浙江证监局行政监管办法决议书显现，经查，海宁新鼎明影视文化出资办理有限公司（以下简称“新鼎明影视出资”）在展开私募基金事务中存在以下行为：

一、部分出资者出资于单只私募基金的金额低于100万元，不契合合格出资者标准。

二、夸张推介基金，并向出资者许诺出资本金不受丢失且许诺固定收益。

三、未按合同约好向出资者发表相关买卖、基金办理人和法定代表人涉诉等或许影响出资者合法权益的严重事项。

四、未按合同约好举行基金比例持有人大会、部分基金到期后未活跃采纳办法清收对外出资款、混淆运作所办理的不同私募基金、脱离标的财物的实践收益率进行别离定价，未能恪尽职守、实行慎重勤勉的责任。

上述行为违背了《私募出资基金监督办理暂行办法》第四条、第十一条、第十二条、第十五条、第二十三条、第二十四条的规则。依据《私募出资基金监督办理暂行办法》第三十三条规则，浙江证监局决议对新鼎明影视出资采纳责令改正的监督办理办法。新鼎明影视出资应当在2019年8月31日前完结整改，并向浙江证监局提交书面报告。

此外，当事人方军作为新鼎明影视出资法定代表人、实行董事，当事人陈杰作为新鼎明影视出资总经理、监事，二人在任职期间，未能遵循行政法规、遵循职业道德和行为标准，导致公司在展开私募基金事务过程中存在许诺保本保收益、未实行严重信息发表责任、未按合同约好举行基金比例持有人大会、混淆运作所办理的不同私募基金、脱离标的财物的实践收益率进行别离定价等违规行为。

当事人方军、陈杰的行为违背了《私募出资基金监督办理暂行办法》第四条的规则。依据《私募出资基金监督办理暂行办法》第三十三条，浙江证监局决议对方军、陈杰二人采纳出具警示函的监督办理办法，记入证券期货市场诚信档案。方军、陈杰二人应当于2019年8月31日前向浙江证监局提交书面报告，仔细吸取教训，加强相关法令法规学习，进步标准运作认识，采纳有用办法根绝公司此类行为再次发生，维护出资者合法权益。

中国经济记者查询发现，新鼎明影视出资是杭州新鼎明影视出资办理股份有限公司全资子公司，而新鼎明影视出资法定代表人方军和总经理陈杰均是杭州新鼎明影视出资办理股份有限公司大股东。企查查显现，方军和陈杰二人各持有杭州新鼎明影视出资办理股份有限公司27.81%的股份，是该公司最大股东，其间，方军是杭州新鼎明影视出资办理股份有限公司实践操控人。

《私募出资基金监督办理暂行办法》第四条规则：私募基金办理人和从事私募基金保管事务的组织（以下简称私募基金保管人）办理、运用私募基金产业，从事私募基金出售事务的组织（以下简称私募基金出售组织）及其他私募服务组织从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，实行诚实信用、慎重勤勉的责任。

私募基金从业人员应当遵循法令、行政法规，遵循职业道德和行为标准。

《私募出资基金监督办理暂行办法》第十一条规则：私募基金应当向合格出资者征集，单只私募基金的出资者人数累计不得超越《证券出资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法令规则的特定数量。

出资者转让基金比例的，受让人应当为合格出资者且基金比例受让后出资者人数应当契合前款规则。

《私募出资基金监督办理暂行办法》第十二条规则：私募基金的合格出资者是指具有相应危险辨认才能和危险承当才能，出资于单只私募基金的金额不低于100万元且契合下列相关标准的单位和个人：

（一）净财物不低于1000万元的单位；

（二）金融财物不低于300万元或许最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

前款所称金融财物包含银行存款、股票、债券、基金比例、财物办理方案、银行理产业品、信任方案、保险产品、期货权益等。

《私募出资基金监督办理暂行办法》第十五条规则：私募基金办理人、私募基金出售组织不得向出资者许诺出资本金不受丢失或许许诺最低收益。

《私募出资基金监督办理暂行办法》第二十三条规则：私募基金办理人、私募基金保管人、私募基金出售组织及其他私募服务组织及其从业人员从事私募基金事务，不得有以下行为：

（一）将其固有产业或许别人产业混淆于基金产业从事出资活动；

（二）不公平地对待其办理的不同基金产业；

（三）使用基金产业或许职务之便，为自己或许出资者以外的人牟取利益，进行利益输送；

（四）侵吞、移用基金产业；

（五）走漏因职务便当获取的未揭露信息，使用该信息从事或许明示、暗示别人从事相关的买卖活动；

（六）从事危害基金产业和出资者利益的出资活动；

（七）玩忽职守，不依照规则实行职责；

（八）从事内情买卖、操作买卖价格及其他不正当买卖活动；

（九）法令、行政法规和中国证监会规则制止的其他行为。

《私募出资基金监督办理暂行办法》第二十四条规则：私募基金办理人、私募基金保管人应当依照合同约好，照实向出资者发表基金出资、财物负债、出资收益分配、基金承当的费用和成绩酬劳、或许存在的利益冲突状况以及或许影响出资者合法权益的其他严重信息，不得隐秘或许供给虚伪信息。信息发表规则由基金业协会另行拟定。

《私募出资基金监督办理暂行办法》第三十三条规则：私募基金办理人、私募基金保管人、私募基金出售组织及其他私募服务组织及其从业人员违背法令、行政法规及本办法规则，中国证监会及其派出组织能够对其采纳责令改正、监管说话、出具警示函、揭露斥责等行政监管办法。

以下为原文：

关于对海宁新鼎明影视文化出资办理有限公司采纳责令改正监管办法的决议

海宁新鼎明影视文化出资办理有限公司：

经查，发现你公司在展开私募基金事务中存在以下行为：

一、部分出资者出资于单只私募基金的金额低于100万元，不契合合格出资者标准。

二、夸张推介基金，并向出资者许诺出资本金不受丢失且许诺固定收益。

三、未按合同约好向出资者发表相关买卖、基金办理人和法定代表人涉诉等或许影响出资者合法权益的严重事项。

四、未按合同约好举行基金比例持有人大会、部分基金到期后未活跃采纳办法清收对外出资款、混淆运作所办理的不同私募基金、脱离标的财物的实践收益率进行别离定价，未能恪尽职守、实行慎重勤勉的责任。

上述行为违背了《私募出资基金监督办理暂行办法》第四条、第十一条、第十二条、第十五条、第二十三条、第二十四条的规则。依据《私募出资基金监督办理暂行办法》第三十三条规则，我局决议对你公司采纳责令改正的监督办理办法。你公司应当在2019年8月31日前完结整改，并向我局提交书面报告。

假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止实行。

浙江证监局

2019年7月31日

关于对方军采纳出具警示函办法的决议

方军：

经查，发现你作为海宁新鼎明影视文化出资办理有限公司（以下简称“公司”）法定代表人、实行董事，在任职期间，未能遵循行政法规、遵循职业道德和行为标准，导致公司在展开私募基金事务过程中存在许诺保本保收益、未实行严重信息发表责任、未按合同约好举行基金比例持有人大会、混淆运作所办理的不同私募基金、脱离标的财物的实践收益率进行别离定价等违规行为。

你的行为违背了《私募出资基金监督办理暂行办法》第四条的规则。依据《私募出资基金监督办理暂行办法》第三十三条，我局决议对你采纳出具警示函的监督办理办法，记入证券期货市场诚信档案。你应当于2019年8月31日前向我局提交书面报告，仔细吸取教训，加强相关法令法规学习，进步标准运作认识，采纳有用办法根绝公司此类行为再次发生，维护出资者合法权益。

假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止实行。

浙江证监局

2019年7月31日

关于对陈杰采纳出具警示函办法的决议

陈杰：

经查，发现你作为海宁新鼎明影视文化出资办理有限公司（以下简称“公司”）总经理、监事，在任职期间，未能遵循行政法规、遵循职业道德和行为标准，导致公司在展开私募基金事务过程中存在许诺保本保收益、未实行严重信息发表责任、未按合同约好举行基金比例持有人大会、混淆运作所办理的不同私募基金、脱离标的财物的实践收益率进行别离定价等违规行为。

你的行为违背了《私募出资基金监督办理暂行办法》第四条的规则。依据《私募出资基金监督办理暂行办法》第三十三条，我局决议对你采纳出具警示函的监督办理办法，记入证券期货市场诚信档案。你应当于2019年8月31日前向我局提交书面报告，仔细吸取教训，加强相关法令法规学习，进步标准运作认识，采纳有用办法根绝公司此类行为再次发生，维护出资者合法权益。

假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止实行。

浙江证监局

2019年7月31日