中国经济北京4月12日讯昨日，中国证券监督管理委员会广东证监局站发布行政监管办法决议书（〔2019〕26号）显现，查看发现，杨树坪未实行其经过广州粤泰集团股份有限公司（以下简称粤泰股份(600393)或公司）发布的增持公告的许诺增持公司股票，存在违规行为。经记者查询，杨树坪为粤泰股份(600393)实践操控人。

2018年6月20日，杨树坪经过粤泰股份(600393)发布增持公告，方案经过公司控股股东广州粤泰控股集团有限公司或其共同行动听自2018年6月21日起9个月内（即2018年6月21日至2019年3月20日），增持金额不低于4亿元，且不超越10亿元公司股票。但到增持方案到期日（2019年3月20日），杨树坪并未实行许诺增持公司股票。2019年3月21日，杨树坪经过粤泰股份(600393)发布控股股东中止增持方案的公告，决议中止施行本次增持方案。

杨树坪未在许诺期内完结增持粤泰股份(600393)股票方案，且未提出新许诺代替原有许诺或许提出豁免实行许诺责任提交粤泰股份(600393)股东大会审议，违背了《上市公司监管指引第4号——上市公司实践操控人、股东、关联方、收买人以及上市公司许诺及实行》（证监会公告〔2013〕55号，以下简称《监管指引》）第五条的规则。依据《监管指引》第六条的规则，广东证监局决议对杨树坪采纳出具警示函的行政监管办法。

相关法规：

《上市公司监管指引第4号——上市公司实践操控人、股东、关联方、收买人以及上市公司许诺及实行》（证监会公告〔2013〕55号）第五条规则：因相关法律法规、方针改变、自然灾害等本身无法操控的客观原因导致许诺无法实行或无法如期实行的，许诺相关方应及时发表相关信息。

除因相关法律法规、方针改变、自然灾害等本身无法操控的客观原因外，许诺确已无法实行或许实行许诺不利于维护上市公司权益的，许诺相关方应充沛发表原因，并向上市公司或其他投资者提出用新许诺代替原有许诺或许提出豁免实行许诺责任。上述改变方案应提交股东大会审议，上市公司应向股东供给络投票方法，许诺相关方及关联方应逃避表决。独立董事、监事会应就许诺相关方提出的改变方案是否合法合规、是否有利于维护上市公司或其他投资者的利益发表意见。改变方案未经股东大会审议经过且许诺到期的，视同超期未实行许诺。

《上市公司监管指引第4号——上市公司实践操控人、股东、关联方、收买人以及上市公司许诺及实行》（证监会公告〔2013〕55号）第六条规则：除因相关法律法规、方针改变、自然灾害等许诺相关方本身无法操控的客观原因外，超期未实行许诺或违背许诺的，我会依据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关状况记入诚信档案，并对许诺相关方采纳监管说话、责令揭露阐明、责令改正、出具警示函、将许诺相关方首要决策者认定为不适当担任上市公司董事、监事、高管人选等监管办法。

在许诺实行结束或代替方案经股东大会同意前，我会将依据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》及相关法规的规则，对许诺相关方提交的行政答应请求，以及其作为上市公司买卖对手方的行政答应请求（例如上市公司向其购买财物、征集资金等）审慎审阅或作出不予答应的决议。

以下为原文：

中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管办法决议书

〔2019〕26号

关于对杨树坪采纳出具警示函的决议

杨树坪：

经查，我局发现你存在以下违规行为：

2018年6月20日，你经过广州粤泰集团股份有限公司（以下简称粤泰股份(600393)或公司）发布增持公告称，依据对公司未来继续发展前景的决心以及对公司价值的认可，方案经过公司控股股东广州粤泰控股集团有限公司或其共同行动听自2018年6月21日起9个月内（即2018年6月21日至2019年3月20日），增持金额不低于4亿元，且不超越10亿元公司股票。但到增持方案到期日（2019年3月20日），你并未实行许诺增持公司股票。2019年3月21日，你经过粤泰股份(600393)发布控股股东中止增持方案的公告，决议中止施行本次增持方案。

你未在许诺期内完结增持粤泰股份(600393)股票方案，且未提出新许诺代替原有许诺或许提出豁免实行许诺责任提交粤泰股份(600393)股东大会审议，违背了《上市公司监管指引第4号——上市公司实践操控人、股东、关联方、收买人以及上市公司许诺及实行》（证监会公告〔2013〕55号，以下简称《监管指引》）第五条的规则。

依据《监管指引》第六条的规则，我局决议对你采纳出具警示函的行政监管办法。你应仔细吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，根绝违背许诺行为再次发生。

假如对本监督管理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理办法不中止履行。

广东证监局　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

2019年4月8日